十一条第一款“从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员”，以及我会《关于证券、期货 批评；倪浩嫣需于7月20日前辞去现有工作并正式调入山东创世，末调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销倪浩嫣本人的证券投资咨询 ...
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人通过证券投资咨询执业资格的年检。 附件：通过2002年年度检查的3家证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京市北京和讯信息科技有限公司及以下8名个人：孙小凡、汪婉婷、田 孙卫党、张明星、李津文、周晓红、裴三中二、上海市上海中智富投投资研究有限公司及以下8名个人：陆正阳王艳、袁洪波、周群、茅有为、吴鸣 ...
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。二、工作安排采取集中受理、分批发证的方式进行，2003年11—12月为各机构集中提交申请时间，我会将根据提交情况分批审核发证。三、有关要求（一）各 办法的有关规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构中从事证券业务的专业人员应当在2005年6月30日之前的过渡期内取得 ...
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因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员。上述规定也应适用于私募股权 55 VAND．L．ＲEV．2002 （1399）：1402． [12]朱慈蕴．风险投资与有限合伙制度的契合[M]/ / ．中国商法学研究会．中国商法学年刊．北京： ...
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风险管理情况等。第十条 独立基金销售机构的其他高级管理人员、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的 、内控建设和风险管理情况等。第十一条 基金管理公司、独立基金销售机构应当真实、准确、完整地向出具离任审计报告的会计师事务所提供相关材料。会计师 ...
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报送的年检材料中为他人出具的推荐意见存在不实陈述。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构及执业人员进行２０００年度检查的通知》（证监机构字［２０００］２９１号）的规定，通知如下：一、北京东方趋势投资顾问有限公司及其执业人员赵笑云、李霏、常青、于步越、李英杰、王卫、秀荣 ...
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机构。企业可根据自身情况，决定是否聘请财务顾问机构(或投资咨询机构)。三、选择中介机构的原则根据发行上市的法律、政策规定并结合已发行上市企业的经验， 包括有无受到中国证监会处分等;经验丰富，主要是看其对行业的熟悉程度和人员从业经验，是否做过本行业发行上市项目，从事中小企业上市数量的多少;所谓精力充沛， ...
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初审，出具初审意见。 五、负责对辖区内期货经纪公司、期货投资咨询机构按规定报备的事项进行审核。 六、负责对辖区内期货业从业人员(不包括期货交易所工作人员) 行为。 十、负责处理辖区内有关期货的投诉，调解期货纠纷和争议。各派出机构在履行日常监管职责中，要坚持原则，勤勉尽责，秉公执法。期货交易所、期货结算 ...
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设立，符合国家产业政策，具有优秀的管理团队和较强的成长潜力，企业及主要管理人员无不良记录；（二）单只基金募集规模不超过5亿元；（三）单 间接投资股权的规定。七、保险资金投资创业投资基金的基金管理机构可以聘请专业机构提供相关服务，包括托管机构、投资咨询机构、募集代理机构、律师事务所、会计师事务所等，上述 ...
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的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。 第八条 各综合性经济管理部门及行业管理部门，应当根据工作性质，对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定，报中共中央纪委、监察部备案。第九条 党政机关 ...
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