外，还于1996年8月1日给民源海南公司贷款3000万元用于股票投资，这一行为严重地违反了《股票条例》第43条“任何金融机构不得为股票交易提供 应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。 ...
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福建兴业证券公司：中国证券监督管理委员会对福建兴业证券公司(以下简称“福建兴业”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年末，福建兴业总部及 条例》第七十一条第(五)项所述的行为。 二、处罚决定依据《股票条例》第七十一条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经 ...
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1日粤海发展在资产置换公告中披露，粤海发展与深圳市粤海企业(集团)公司(以下简称“深圳粤海”)同意将粤海发展拥有的上海正大新亚餐饮有限公司(以下 。上述个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由 ...
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、姚林、艾炳成、丁成荣、张光柏：中国证券监督管理委员会对湖北活力二八股份有限公司(以下简称：“活力二八公司”)及腾继新、雷世忠、姚林、艾炳成 投向负有主要责任。 二、处罚决定上述机构和人员的行为，违反了 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下简称《股票条例》例)第七十四条的规定，构成了《股票条例》第七 ...
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规定》(以下简称《股票条例》)第七十四条第十项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，没收国信证券公司非法所得347万元并罚款17万元。国信证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号 ...
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在发审委工作中贯彻公开、公平、公正原则，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》(以下称条例)，制定本指导意见。一、发审会议前的准备工作 采用无记名方式投票表决。在投票之前，应对本次会议所提出的需要关注的问题是否构成公司发行的障碍进行充分讨论。委员投弃权票时原则上应说明原因。13、工作人员 ...
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中路证券交易营业部、丁祥频：中国证券监督管理委员会对武汉证券公司上海天目中路证券交易营业部(以下简称“武汉上证”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实武汉上证为股票 股票条例》第七十一条第(八)项所达的行为。根据《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：对武汉上证处以警告；没收非法所得98万元并 ...
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以下简称《证券法》）第六十一条关于年报披露内容的规定，构成《股票条例》第七十四条所述在股票发行、交易过程中，“遗漏重大信息”的 。当事人应自收到本处罚决定书之日起七日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库） ...
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进行核查，发现征信机构、信用信息提供者和信用信息使用人违反本条例及国务院征信业监督管理部门有关管理规定的，有权责令其改正，并按相关规定进行处理。 以上 资料；（6）国务院征信业监督管理部门规定的其他文件、资料。 [6] 《公司法》第147条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 ...
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》、《中华人民共和国证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号），我们制定了《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下 ；（二）国有资产监督管理机构或部门、监事会或审计部门对上市公司业绩或年度财务会计报告提出重大异议；（三）发生重大违规行为，受到证券监管及其他有关部门 ...
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