中止的目的在于暂停对债务人财产的分割，以便实现有序和公平的清偿。 鉴于证券公司破产清算的特殊性，SIPA赋予法院在维持现状(status quo)方面的更大权限。 的承销商；现在或在申请日之前两年内曾经是债务人或上述承销商的董事、合伙人、管理人员、雇员或代理律师；其他表明该人同债务人或承销商有关系， ...
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公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。第十 公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并 ...
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公司应定期汇总发行公告，并向中国人民银行报告短期融资券的发行情况。第二十条证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途：(一)固定资产投资和营业网点建设；(二) 国务院部委规章（1）条第三十九条对发行人披露虚假信息负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，按照《中国人民银行法》第四十六条 ...
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方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条 证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会 ；(二)暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；(三)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；(四)主要责任人不得调离。第四十四条 ...
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发行方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会 ；(二)暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；(三)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；(四)主要责任人不得调离。第四十四条 ...
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内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；“（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚， 融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告〔2010〕3号）同时废止。《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整 ...
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披露本期与上期的收入和支出情况。(六)前一报告期末所披露风险因素本年内给证券公司造成的损失，以及本年末所存在的可能对其造成重大影响的各种风险因素及 和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在缺陷的，证券公司董事会应对此予以说明，监事会应就董事会所作的说明明确表示意见，并分别予以公开披露。第七条 ...
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公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。第十 )公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册， ...
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证券公司。 第二章业务范围第四条主办券商业务分为主办业务和代办业务。 第五条主办业务包括：(一)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事 承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件；(六)协会会员证书复印件；(七)最近年度经审计的财务 ...
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监管部门的检查。档案资料至少应当包括下列内容：(一)委托协议；(二)发行债券的证券公司(以下简称'发行人')提供的原始资料；(三)历次尽职调查记录；(四)信用评级报告； 义务的能力、可信程度和抗风险能力。第十四条评级报告分析应当针对证券行业和发行人的特点，重点揭示风险，反映发行人及受评债券的信用水平及 ...
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