应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。第二十六条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的 应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。第三十六条 集合计划存续期间，客户不得 ...
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的，商业银行应予披露，并说明准备采取的改进措施。第五条商业银行计划将所募集资金用于增设分支机构的，应披露所需资金数额、拟设地点等内容；募集资金 发布之日起施行。中国证监会此前颁布的“公开发行证券的公司信息披露编报规则”第1、2与7号、《商业银行招股说明书内容与格式特别规定》（证监发[2000]76号） ...
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之重要事实，作扼要说明。 二、对发行人公开说明书编制内容搜集资料，就总体经济、资本市场、发行公司所属行业、财务业务状况等方面列示其营运风险 二)殖利率。 (三)转换年度债息及股利之归属。 (四)收回或赎回条款。 (五)债券持有人之卖回权利。 (六)限制条款。 (七)转换价格之调整。 (八)履行转换义务 ...
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核准后，应于发行订价日起二日内，于本会指定之信息申报网站公告下列事项： 一、募集海外公司债总额，债券每张金额、发行价格及预定发行日期。 二、募集海外公司债 附下列书件乙份，向本会申报： 一、依发行当地国证券法令规定所编制之公开说明书。 二、发行合约书副本。 三、附可转换或认购海外存托凭证条件者，其存托 ...
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公告下列事项，并向本会申报： 一 募集海外公司债总额，债券每张金额及发行价格。 二 募集海外公司债之利率。 三 募集海外公司债偿还方法及期限。 四 有担保者 下列书件乙份，向本会申报： 一 依发行当地国证券法令规定所编制之公开说明书。 二 发行合约书副本。 三 附可转换或认购海外存托凭证条件者，其存托 ...
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（注：2001年11月2日中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1号。） 第一条为规范公开发行股票商业银行（以下简称 随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并说明准备采取的改进措施。 第六条商业银行计划将所募集资金 ...
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报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并说明准备采取的改进措施。第六条商业银行计划将所募集资金用于 年主要贷款类别按月度计算的年平均余额及年平均贷款利率。第十条商业银行还应就其所持政府债券和贷款披露如下内容：（一）持有金额重大的政府债券的 ...
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披露工作。2008年7月1日至8月31日期间新上市的公司，在招股说明书、上市公告书中未披露2008年半年度财务会计资料的，也应于 变更项目情况 □适用 □不适用 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额 截至期末计划累计投资金额(1) 报告期内实际投入金额 截至期末实际累计投入金额 ...
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评价报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，保险公司应予披露，并说明准备采取的改进措施。第七条 保险公司募集资金中 资金运用项目的有关情况(可采用列表式)，包括投资于银行存款、买卖政府债券、买卖企业债券、投资证券基金与拆出资金等项目的期末余额与各期收益率等。 ...
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不上市流通。2、托管①根据1993年7月5日国家体改委发布的《关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知》(体改生[1993]115号)的规定，内部 发行和托管存在问题的，应在申报前解决。②公司应在招股说明书中按要求对内部职工股问题进行充分披露。③公司应履行法定程序，明确可上市流通和暂不 ...
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