。 发展中国家强化对银行经营者监管的需求更为迫切。 我国自2003 年开始了以完善公司治理为核心的国有银行股份制改革，近几年来立法加强了对董事包括银行董事 的规定相衔接。这种衔接已体现在我国的有关规定中，如在关于上市公司的规定中，信息披露既是董事的管制责任，由证券监管部门对董事违反信息披露义务进行处罚 ...
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。 发展中国家强化对银行经营者监管的需求更为迫切。 我国自2003 年开始了以完善公司治理为核心的国有银行股份制改革，近几年来立法加强了对董事包括银行董事 的规定相衔接。这种衔接已体现在我国的有关规定中，如在关于上市公司的规定中，信息披露既是董事的管制责任，由证券监管部门对董事违反信息披露义务进行处罚 ...
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各有关部门要在对企业资源进行调查研究和综合分析的基础上，结合全省经济发展的长远目标和国家关于企业上市的有关政策规定，统筹安排，合力推进，为拟上市 公司的规范运作和健康发展。各有关部门应加强对拟上市公司规范运作的指导，积极支持、配合证券监管部门督促拟上市公司完善法人治理结构，彻底解决股份公司与大股东之间 ...
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交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。二、证券 的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务水平，严格要求 ...
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证监会有关规定，引导和规范上市公司投资者关系管理，加强上市公司与投资者之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进证券市场健康稳定发展，上海 接受投资者关于上市公司投资者关系管理工作的投诉。对存在与投资者沟通渠道不畅、投资者投诉较多或其他违反本通知情形的上市公司，本所将视情形采取监管 ...
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王刚（高区管委副主任） 刘伟（经区管委副主任） 联席会议办公室设在市证券服务中心，张宗军兼任办公室主任，各成员单位明确一位科室负责人为联络员。 发展规划；研究提出推进资本市场发展、加快企业上市的政策措施；通报企业上市情况，协调指导企业上市相关工作，加强非上市公司监管。（二）市经贸委。根据国家产业政策 ...
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机构，各大企业，各高等院校：济南证管办、省体改办、财政厅、地税局《关于规范上市公司运作的意见》已经省政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。二○○二 部门要按各自职责要求，加强对上市公司依法合规运作的监督管理和指导，为上市公司规范运作创造良好的外部环境。中国证监会济南证券监管办公室山东省经济体制改革 ...
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等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事 、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《 ...
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从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前， ,并且只能设立固定面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私 ...
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从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前， ,并且只能设立固定面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私 ...
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