可行性研究报告(初步设计)或已登记备案项目的备案文件及国家经贸委授予相应资质的投资咨询机构编制的可行性研究报告后，应编制附件一列举的《工商领域企业固定资产 ，可以处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款；对项目单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。第四十条 评标委员会专家在评标过程中擅离 ...
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、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 管理人员的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明 ...
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材料及推荐意见；(七)中国证监会要求提交的其他材料。第十三条 中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级 《境外期货业务许可证》的企业；(六)期货投资咨询机构；(七)中国证监会规定的其他机构。第四条 本办法所称期货从业人员包括：(一)期货交易所的高级管理 ...
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四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》(见附件)的规定向中国 、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 ...
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1．各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管（销售）机构、长城资产管理公司的从业人员，其执业证书取得时间为2006年1月 人员执业注册申请、变更、备案等日常工作照常进行。四、年检工作要求1．各机构管理层应切实履行相关的管理和监督职责，并指定专人担任资格管理员，按照协会要求 ...
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代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 管理人员的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明 ...
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证券投资咨询机构季报表______年______月______日 机构名称 咨询人员数 法定代表人 联系电话 联系人 联系电话 咨询人员名单和变动情况 调入人员 调出人员 本季机构变动情况 本栏填写 ...
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注册，到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。第三章监督管理第十四条代表处及其工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构 证券类机构在境内设立代表处，比照本办法执行。第三十条境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由证监会 ...
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派出机构批准，并报证监会备案。（三）雇用中国公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明 机构在境内设立代表处，比照本办法执行。第三十条境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由证监会 ...
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上海证券交易所、 本市各证券经营机构、证券投资咨询机构、各从事证券业务的会计师事务所和律师事务所：为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生， 确保 、人民银行上海市分行、 市人民检察院将建立培训制度，定期组织对有关证券从业人员的法律知识培训； 建立检查制度，定期或不定期的对有关单位进行检查， ...
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