禁止的其他行为。 第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。 第一百六十一条 为证券的 培训，开展会员间的业务交流； （五）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （ ...
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合一，[16]其第7条明确将金融服务业的功能分为交易（dealing）、经纪（brokerage）、集合投资计划服务（scheme service）、非任意性投资咨询服务（non-discretionary investment advisory service）、任意性投资咨询服务及信托服务六大类 ...
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证券有限责任公司面向社会不特定公众，以各种理财合同和补充协议、备忘录的形式，承诺保底和固定收益率，名义上是理财服务，实质上却是非法吸收公众存款犯罪的事实 以后分管财务和人事；公司总经理是马世兵，负责公司资产管理业务、营业部、证券投资咨询、设在各地区的一些管理总部和业务团队；吕莉任监事长。 2004年2 ...
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．出资转让纠纷１０８．国债交易纠纷１０９．证券代销协议纠纷１１０．证券包销协议纠纷‘１１１．证券投资咨询纠纷１１２．证券资信评估纠纷１１３．证券回购合同纠纷三十 （１０）对会服务合同纠纷（１１）物业管理纠纷（１２）饮食服务合同纠纷（１３）娱乐服务合同纠纷（１４）有线电视收视纠纷三十九、劳动争议１３５ ...
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证券代销协议纠纷│││├────────────────┤│││证券包销协议纠纷│││├────────────────┤│││证券投资咨询纠纷│││├────────────────┤│││证券资信评估纠纷│││├────────────────┤│││证券回购合同 ...
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生活中，许多人为了保护自己的权益，会采取录音的方式记录事件发生的过程。一旦发生纠纷，则以录音作为支持自己的证据。这种录音是否合法？法院是否会予采纳？案件回放 了一份《投资咨询服务合同书》约定，由何某代刘某在刘某名下证券账户内进行证券交易，保证本金，利润四六开。2010年5月1日，该合同约定的委托期限 ...
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中。”“证监会指定帮助股民解套的专业公司”据记者了解，这些咨询公司推出的“会员制炒股”，是指证券投资咨询机构通过专人专线进行推介咨询服务，招揽会员收取会员费的证券 保证能有这么多人来签合同？”记者发现，签订合同后被要求两天之内将至少一个季度的会员费全部交齐后才能享受咨询服务。记者随即询问：“如果没有 ...
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方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人 或者亲属关系。第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。期货公司应当勤勉、专业、合规 ...
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或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的 十九条第一款、第二款)]承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，涉嫌下列情形之一的，应予 ...
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或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的 十九条第一款、第二款)]承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，涉嫌下列情形之一的，应予 ...
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