证券公司从事的集合性受托投资管理业务的监督管理，维护证券市场的正常秩序，保护证券投资者的合法权益，现就有关问题通知如下：一、集合性受托投资管理业务 投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当符合中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字[2001]265号）的规定。三、 ...
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，所有申购冻结资金的利息须全部缴存到上海、深圳证券交易所开立的存储专户，作为证券投资者保护基金的来源之一。 二、证券投资者保护基金设立前，申购冻结资金利息收入由上海 管理。 三、本通知自发布之日起实施。此前关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息的处理规定与本通知不符的，以本通知为准。 中国证券 ...
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十三条规定，取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员） 任职资格， 经历是指：1、在中国证监会、证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司、证券业协会等证券监管和自律组织业 务部门相当职位从事 ...
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事务所、律师事务所，上市公司、非上市公众公司，证券期货交易所、证券登记结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基金公司、期货保证金监控中心等市场主体。 证监会派出机构、统计调查对象的统计工作进行考核评估；（四）建设并管理证券期货统计信息自动化系统和统计数据库体系；（五）负责办理与会外单位之间的 ...
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未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 4、国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其 ，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 7、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关 ...
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未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 4、国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其 ，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 7、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关 ...
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规定外，首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、1940年《投资公司法》和《投资顾问法》、1970年《证券投资者保护法》、以及SEC《行为规范》102（e）条款，在行政法官处理的有关 ...
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市场交易结算资金监控系统(以下简称监控系统)，授权中国证券投资者保护基金公司(以下简称保护基金公司)负责监控系统的建设、维护和日常管理工作。相关各单位要充分认识 数据、影响客户资金监控数据完整性的商业银行，监管部门将采取相应监管措施，各证券公司应建议客户将存管资金转移到已加入监控系统的商业银行。六、 ...
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、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业 要及时了解市场动态，加强市场监控，督促相关上市公司和中介机构做好信息披露和投资者服务工作，防止因灾情引发其他不稳定因素。七、认真做好应急值守和信息 ...
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、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、 以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下做出投资决策。 ...
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