顺利召开，避免产生对企业管理层不利的行为，竟然向总会屋提供非法资金。其操作手段是山一证券公司先把股票以低价格卖给总会屋，再用更高的价格从那里 对筹资者的投资约束硬化，要求筹资者按照契约履行义务；另一方面市场将投资过程中的风险进行分散，由众多投资者共同承担。 3．集中立法、建立专门机构、统一管理证券市场 ...
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中国证券登记结算公司下发国债回购自查令，要求各证券公司就其自营债券量与回购融资量之间的差额进行说明，并限定3日之内给出整改办法。但是，其效果确 持续下跌以及部分券商违规操作，国债回购风险集中爆发。在中国证监会的领导下，上海证券交易所和中国登记结算公司等相关各方采取有效措施，强化回购业务的监督和管理，于 ...
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章总则 第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所 公司发送融券券源划入指令，由本公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户。证券公司可以向本公司发送融券券源划出指令，由 ...
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章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所 本公司发送融券券源划入指令，由本公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户。证券公司可以向本公司发送融券券源划出指令，由 ...
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的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明； 8．所筹资金的运用计划及收益、风险预测； 9．股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持股数额 五条 证券商输入买卖指令时，须依接单顺序逐笔输入证券商代号、委托单(或自营买卖单)编号、委托种类证券代号、买或卖、买卖单价、买卖数量、输入时间，不得跳栏。 ...
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在全国难以得到统一和协调；三是自律管理是市场管理的基本形式，市场运作、风险控制和投资者保护等方面的规范大部分属于自律管理性质，不具有法律约束力。因此， 规定：本条例下列用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金从业人员买卖 ...
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2 制度审查过程中发现的制度或制度执行中存在的重大风险隐患 3 公司实际业务活动过程中暴露的重大风险事项 4 涉及公司的诉讼或仲裁过程中暴露的重大 导向型模式”和“银行主导型模式”，两者在治理方式上各不相同。市场导向型模式以证券市场为中心，以股权高度分散化为特征，追求股东利益最大化；而银行主导型模式 ...
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规模比较大、经营业绩较好的证券经营机构，经中国证监会审核后颁发综合类证券商业务许可证，可以从事代理买卖、自营、承销、购并等证券业务；对资本实力较弱、业务 进行，避免引起大的波动。对债务负担较大，经营困难，对个人投资者有支付风险的证券经营机构，首先应积极清收债权、变现资产，保证对个人债务的支付。根据实际 ...
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审核问题。已经国家工商局重新登记注册的１４４家经纪公司不再由证监会审核，其中从事外盘业务的，要直接到国家工商局变更营业范围，但这些公司要按要求将有关材料报证监会 的时间内，却出现了５０家合资公司。这显然不符合严格控制的要求，期货比证券风险还大，搞合资公司更要慎重。因此，国办发［１９９４］６９号文件要求 ...
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》规定的收益，无论任何原因造成收益低于《补充协议》规定的年收益率6％的水平或闽发证券投资操作发生亏损，机电公司概不承担任何责任，均由闽发证券负责补足 的代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券的承销，受托投资管理，证监会批准的其他业务等。闽发证券是进入证券交易所参与集中交易的会员。2004年 ...
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