人员。”我国《证券法》第68条也规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理 等实际控制人；（二）发行人或者上市公司；（三）证券承销商；（四）证券上市推荐人；（五）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构；（ ...
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运作风险；五是收购主体合法性不能保证的风险。由于这些风险的存在，国有资产的流失在所难免。2003年大有方兴未艾之势的MBO甚至被财政部紧急叫停，对此财政部 国有资产管理产权登记管理办法》、《国有资产评估管理办法》等。中国证监会发布的《上市公司收购管理办法》及《上市公司持股变动披露管理办法》，对MBO的 ...
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登记处和二级托管人，办理其他机构及个人认购的债券的登记托管。各经托管人分别对自己客户债权的真实性、准确性负责。中央登记公司应保持对各二级托管人业务运行的 的尚未到期和逾期未兑付的债券及数额；(七)所筹资金的用途；(八)企业债券的风险及对策；(九)最近三年的主要财务数据与指标(包括主管业务收入、净利润、 ...
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的基本目标是：力争用五年左右的时间，股份有限公司数量超1000家；上市公司数量和融资额比2002年底翻一番；债券、投资基金等证券融资有较大突破， 申报、并购重组、管理层收购、项目融资、聘请具有证券从业资格的中介机构及做好本地证券期货经营机构的风险防范工作等方面，主动与证券监管部门沟通，密切配合，共同 ...
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较为便利地吸收、消化和理解，进而据以作出理性的投资决策。然而，在实务中，招股说明书、债券募集办法、上市公司年报等资料中有不少内容晦涩难懂，令许多投资者 该制度的一项主要内容是，为避免某些投资者承受过高的风险，限制其参与某些证券产品的交易。然而高风险与高收益总是相伴而行，投资者适当性制度虽然可以使某些 ...
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（一）发行股份；（二）回购上市公司股份；（三）修改公司章程；（四）发行可转换公司债券；（五）订立可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生 间接作用。有的学者认为“董事提名权限制”条款虽然可以起到提高公司收购的价格，同时也增加了收购的风险。这样一来使股东的利益受到了损害，并且减少了收购数量。并认为， ...
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录音证明，Rorech与Negrin也曾在数日内讨论过VNU债券的发行问题。在两次未录音但是有通话时间记录的电话联系之后，Negrin分两次、各1000万 是基于职业或者商业关系与地位，有机会直接接触内幕信息的人，包括上市公司层面人员、上市公司控股股东及其人员、政府主管部门人员、证券服务机构及其人员、 ...
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录音证明，Rorech与Negrin也曾在数日内讨论过VNU债券的发行问题。在两次未录音但是有通话时间记录的电话联系之后，Negrin分两次、各1000万 是基于职业或者商业关系与地位，有机会直接接触内幕信息的人，包括上市公司层面人员、上市公司控股股东及其人员、政府主管部门人员、证券服务机构及其人员、 ...
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比重。要根据银行业金融机构实际，制订科技信贷投放的中长期规划和年度目标任务，逐步建立适应科技型中小企业特点的风险评估、授信尽职和奖惩制度，适当提高对科技型 分类指导和培育。充分发挥省内重点证券公司的优势和作用，加快科技企业上市步伐。（四）加快建立区域性资本市场交易平台。争取开展国家高新区股权转让试点， ...
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的索赔。 实体承保范围：保护超出了原来对董事和经理个人财产的关注，进而为公司实体本身的风险提供保险。这种实体承保范围是为联结保险人和被保险人防御和处理 ，我国《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 ...
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