人员的责任。 第五条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务 违规经营正在被调查。 第十条财务顾问主办人应当具备下列条件： （一）具有证券从业资格； （二）具备中国证监会规定的投资银行业务经历； （三）参加中国证监会 ...
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人员的责任。 第五条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务 违规经营正在被调查。 第十条财务顾问主办人应当具备下列条件： （一）具有证券从业资格； （二）具备中国证监会规定的投资银行业务经历； （三）参加中国证监会 ...
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管理委员会主席：尚福林二○○八年六月三日 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市 十四条财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：（一）证券从业资格证书；（二）中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；（三） ...
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》（国发［2005］34号）提出“鼓励符合条件的上市公司发行公司债券”。《管理办法》除继续完善现有可转换公司债券发行制度外,还借鉴境外市场做法，准许上市 条公开募集证券说明书披露盈利预测的，应当遵循审慎的原则，并经至少二名有从业资格的注册会计师审核。第六十二条公开募集证券说明书不得使用超过有效期的审计 ...
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中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。第二章 保荐机构和保荐代表人的资格管理第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：（一）注册 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；（四）证券业执业证书；（五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法 ...
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3、《学历证书》、《专业技术资格证书和聘书》、《职称外语考试合格证书》、《职称计算机考试合格证书》、《会计从业资格证》等，均须原件并复印 背面写好本人姓名，装入信封内)，同时上交“个人信息上报软盘”一张。 十、本办法解释权属上海市财政局 十一、上海市财政局去年印发的沪财会[1999]45号文相应废止。...
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。第五十七条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第五十 、罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格。 第六十三条 其他推广机构违反本办法第四十条、第四十二条的规定推广资产管理计划的，责令改正，并处以警告、 ...
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委员会主席：郭树清2012年9月20日 附件：《证券投资基金管理公司管理办法》.doc 证券投资基金管理公司管理办法第一章 总 则第一条 为了加强对证券投资基金管理 研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；（五）有符合要求的营业场所、安全防范 ...
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管理委员会主席：尚福林二○○八年十月十七日 证券发行上市保荐业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平， ；（二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书；（三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；（四）证券业执业证书；（ ...
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政策的决定的通知》(财税字[1998]113号)的有关规定，市局研究制定了《增值税一般纳税人资格认定管理办法》(试行)，现检发给你们。请各单位在贯彻执行本 核算能够以权责发生制为基础，以权利取得和责任完成作为收入和费用发生的标志。(八)企业会计从业人员必须具备以下条件： 1、 持有《会计证》； 2、 ...
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