违法违规行为除采取行政处罚办法外，还应对无辜投资者遭受的损害给予补偿。只有这样，才能更有利于债券的发行，坚定投资者的信心，有效地吸引和利用境内外中小投资者的 出版 2 刘文华主编，钟鸣、杨蕾等编著，《WTO与中国金融法律制度的冲突与规避》，2001年中国城市出版社。 3 人民银行、银监会公告［2004 ...
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地推由一般投资公众承担，显然有失公正。而在可转换公司债券的发行中，认购人对于发行条件少有发言权，若将反稀薄化条款内容作任意性约定，可 ，//finance.sina.com.cn，访问于2009年2月1日 。 2 参见《上市公司证券发行管理办法》，第24条 3 王立争、吴春歧：《论可转换公司 ...
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9月7日，郑州市工行通过资金调拨通知书和特种转账传票，转给财务开发公司购买债券款300万元。1991年5月8日，郑州市人民政府办公室下发郑政办文（1991 事实和法律适用，即长城郑州办是否具有上诉人资格、建设债券和短期融资债券的发行和认购行为是否有效、请求权是否超过诉讼时效、民事权利和民事责任主体如何 ...
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的有关权利；(二)转让、质押、继承企业债券；(三)向债券承销人、发行人查询有关发行人业务和财务信息。第五条债券的发行与转让应遵守法律、行政法规，遵循 方式向投资人披露，信息披露费用由发行人自行负担。第六十四条发行人年度报告的内容与格式为：(一)公司简况；(二)公司业务回顾与展望；(三)公司所在行业简况 ...
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政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。第三条中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行 发行人及相关知情人在信息披露前不得泄漏其内容。第三十条对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的 ...
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及有关内容第二十六条 完整介绍本次可转换公司债券的发行规模及其确定依据。第二十七条 说明债券的期限、票面金额、利率和付息日期(说明转换年度有关 上市构成障碍。(十二)关于生产经营中有关问题说明发行人生产经营是否符合有关部门的环境保护标准；说明发行人产品质量和技术标准是否达标；说明发行人是否依法纳税及 ...
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起施行)二○○三年八月二十九日第一章 总则第一条 为规范证券公司债券的发行和转让行为，保护债券持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券法》及有关法律、行政 年度结束之日后四个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国 ...
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的条件按照中国银行业监督管理委员会发布的相关监管规定执行。第三章次级债券的发行第十五条商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。证券 共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》的有关规定给予处罚。关联法规：全国人大法律（3）条第四十条政策性银行 ...
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的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点对债券的发行条件、发行方案、发行条款、担保、信用评级、专项偿债账户、债权代理人、 条发行人应当通过股东会形成决议，在专项偿债账户资金未能按约定提取或者未能偿付债券本息期间，采取下列措施：(一)不向股东分配利润；(二)暂缓重大对外投资、 ...
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的，发行人还应提示：'XXX会计师事务所对本发行人财务报告出具了XXXX（审计报告类型）的审计报告，请投资者注意阅读该审计报告全文及相关财务报表附注。发行人董事会、监事会对 的表述。第四十五条发行人应披露本期债券的名称及票面金额。第四十六条发行人应披露本期债券的发行总额及其确定依据。第四十七条发行人应 ...
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