以上处分。 二、未具备研究与投资海外有价证券市场之能力且未藉由与国外投资顾问公司之合作关系，获取全球投资之技术，以增进投资能力。 三、最近一年从事证券 之原因者，本会得退回其案件。 第16条 证券投资信托事业募集证券投资信托基金，应向申购人交付公开说明书。 但国外募集之证券投资信托基金，应依募集地区之 ...
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基金的登记注册业务。 三、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行长盛债券基金的设立募集活动，设立募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个 ，防范和化解基金发行和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售活动管理暂行规定》(证监基金 ...
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令第21号）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集工银瑞信增强收益债券型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你 本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过3个月。 四、你公司应会同基金的代销机构，按照《基金法》及 ...
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简称《运作办法》)及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集博时稳定价值债券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金 批复下发之日起六个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。 四、你公司应会同基金的代销机构，按照《基金法》 ...
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基金的注册登记业务。 三、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行大成债券基金的设立募集活动，设立募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月 ，防范和化解基金发行和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传 ...
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和目的有所不同。本罪有虚假发行股票或公司、企业债券的故意和非法募集资金的目的，而非法募集资金是由于筹建公司、企业或公司、企业本身的业务发展，不具有非法占有 债券的领域内犯罪，即以虚假方法制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券发行办法来欺诈他人，发行股票、债券一般是通过有关部门审批后进行的；而集资 ...
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承担损失；4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；5、夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺 的费率优惠业务是否向中国证监会备案并及时公告？3.23 公司是否执行已建立的客户服务标准，按招募说明书承诺的服务种类、服务内容履行基金份额持有人服务义务？ ...
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《试点办法》)及其他有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司发起设立富国天利增长债券投资基金(以下简称“基金”)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为 下发之日起六个月内进行基金的设立募集活动，设立募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。我会对你公司规定的基金成立的各项条件无异议。 ...
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份额下限为1，000份。会员可按照《信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2012年 计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金代销业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。 ...
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，999，000份基金单位。会员可按照《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2011 计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金代销业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。 ...
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