从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前， ,并且只能设立固定面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私 ...
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从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前， ,并且只能设立固定面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私 ...
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许可证；对关系到国家和人民生命财产安全的确需发放的资质证和许可证等，要公示审查条件。(四)加强市场监管的力度政府应通过政策引导、信息发布等间接调控手段 上融资。一是引导和帮助成都企业在境内外证券市场上市。二是充分利用成都现有上市公司资源，加快资产重组步伐，提高上市公司质量，运用增发新股和配股手段从证券 ...
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你们，请认真执行。关于大力发展广州金融业的意见 市发改委 二OO五年二月一日 目前，广州已形成了以银行、保险公司、证券公司为主体，其他多种类型 鼓励我市金融企业引进国内外高级金融管理人才担任中层、高级管理职务。鼓励与国际金融界加强人才交流互动，吸引香港优秀金融人才和海外金融专业留学人员来穗发展。 六、 ...
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市场监管工作，切实有效地发挥证券交易所对证券市场的一线监管职能，现通知如下：一、证券交易所应加强市场监察工作的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察 的5个股票帐户存档备查；上市公司公布财务报表、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时，或者出现关于某公司的市场谣言时，应当将相关时段内 ...
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上市公司之间因提供服务产生的纠纷；5．上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6．证券公司、证券投资咨询机构、期货投资 证券登记结算公司，中国证券业协会、中国期货业协会等单位，要为仲裁委员会仲裁证券、期货合同纠纷提供有关了解事实、证据和仲裁依据等各项便利。 五、关于加强证券 ...
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的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构的业务活动进行日常监管。上述机构应当接受地方监管部门的日常监管，地方监管部门应当维护上述 信访投诉和举报，调解证券、期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。 四、负责督促本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规 ...
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股东在资产上分开，做到资产独立完整。产、供、销系统不完整的上市公司，应尽快提出方案，最迟在2002年12月31日前彻底解决。控股 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司董事会要对所披露信息的真实性、准确性和完整性负责。 中国证监会济南证券监管办公室山东省经济体制改革办公室山东省财政厅山东省地方 ...
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公司监管指标第四章人寿保险公司监管指标第五章监管指标的使用第六章附则第一章总则第一条为加强对保险公司的监督管理，维护被保险人利益，促进保险事业健康、 ，价值认可比例为市价９０％。３４．“长期股权投资”中的“非上市”是指除“上市”以外的各种股权投资，价值认可比例为８０％。３５．“证券投资基金”是指对证券 ...
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投资者权益。同时，我部和风险处置办公室联合向各证券公司下发了《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》(机构部部函[2006]184号)。为保证资金 核查，防范承销业务风险。 四、在新股申购期间，要安排有关监管人员加强对辖区内证券公司及证券营业部巡查和指导，密切关注新股发行资金申购和承销业务方面 ...
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