质权 （1） 普通债权应可成为质权的标的 在各国关于权利质权的规定中，债权首当其冲地被列为权利质权的客体，它不仅包括证券质权，也含有普通债权（或称一般 交易管理条例》第36条、《股份有限公司国有股权管理暂行办法》第29条的规定：转让国有股应以调整投资结构为主要目的，由国有股持股单位提出申请，经国家有关 ...
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年度终了后三个月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。第四章 国债期货经纪业务管理第三十一条 国债期货经纪机构 中规定的国债期货交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条 本办法自 ...
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上，中国证监会工作重点将转移到制定和修改管理办法、建立监督制约机制和加强对证券从业人员的管理上来。现将《证券营业部审批规则》（征求意见稿）登报征求意见 ;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、财务帐户均已分开，没有混合操作;（三）申请设立前一月末的净资本指标符合中国证监会规定；（ ...
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》和《经营外资股资格证书》，且已经开办Ｂ股经纪业务的，该营业部可以继续经营Ｂ股经纪业务，按照《通知》规定自行开立Ｂ股保证金帐户（在境内外资银行开立Ｂ 及其分支机构，均不得从事包括Ｂ股经纪业务在内的各项外汇业务。?七、关于银行及其分支机构经营Ｂ股业务的资格问题?可以为证券经营机构开立Ｂ股保证金帐户的银行 ...
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能够得到满足。 《2003年共同基金诚信与费用透明法》还赋予了独立董事两项新的职能，一是对投资公司的经纪业务和软美元安排进行监督，并对此类经纪业务的 和处分基金资产。但在我国现行法规的规定中，基金托管人的地位和权责都较为含糊。《证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行规定》都要求托管人具有保管基金资产 ...
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能够得到满足。 《2003年共同基金诚信与费用透明法》还赋予了独立董事两项新的职能，一是对投资公司的经纪业务和软美元安排进行监督，并对此类经纪业务的 和处分基金资产。但在我国现行法规的规定中，基金托管人的地位和权责都较为含糊。《证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行规定》都要求托管人具有保管基金资产 ...
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期货交易，现就有关问题通知如下：一、根据国办发＜１９９４＞６９号文件中关于期货经纪公司均不得从事境外期货业务的规定，已在国家工商行政管理局重新登记的 注册及注销，按照国家工商行政管理局、中国人民解放军总后勤部联合颁布的《关于加强军队企业登记管理有关问题的通知》（＜１９９４＞后生字第２９７号）执行。四、 ...
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，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改外资参股券公司设立规则的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券 、公司债券）的经纪和自营； （四）中国证监会批准的其他业务。第六条外资参股证券公司应当符合下列条件： （一）注册资本符合《证券法》的规定； （ ...
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范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销资格管理的规定，取得股票主承销业务资格。第六条外资参股证券公司应当符合下列条件：（一 的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；（五）有符合要求的 ...
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为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知 从业情况及其从业资格进行年检。负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见 ...
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