，方便中小投资者查阅。健全内部信息披露制度和流程，强化董事会秘书等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。提高市场透明度。对显著影响证券期货 条款。健全证券中介机构职业保险制度。完善风险救助机制。证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用计提的风险准备金完善自主救济机制，依法赔偿 ...
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市场环境应当建立在广大市场主体主动性自律的基础之上，而不是完全依赖于监管。主要靠政府监管才能维持秩序，市场主体普遍缺乏自律意识，违规操作盛行的资本市场，这种 管理机构依法履行下列职责：（1）依法制定证券投资基金监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（2）办理基金备案；（3）对基金管理人、基金 ...
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交易时,未核对密码；交易系统不安全,造成密码泄密等。二是开户银行承担主要责任。如银行没有执行实名制的开户制度,没有要求开户者提供身份证件等。三是 损失,各自承担50%的责任为宜。 (四)证券投资基金纠纷 此类纠纷是指基金托管人、基金管理人与基金持有人之间在基金申购、赎回及收益分配方面产生的民事纠纷。 ...
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特许业务计划和收入支出预算，发布关于特许业务的监督命令等。委派促进法律实体的主要职责有两项：一是向实施特定土壤污染除去等措施的地方公共机构提供大量资金 土地关系人则指土地经公告为污染整治场址时，不属于污染行为人的土地使用人、管理人或所有人。根据该法第25条、47条，污染行为人需承担终局责任，污染土地 ...
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公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制 基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。（2）《担保法》（1995年6月30日通过， 1995年10月1 ...
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财产。将被没收财产存入专门设立的账户或者基金。该账户的资金或基金主要用于：用于支付财产管理人在履行财产经管职责时的花费；支付用于案件调查和法律援助 2008年版，第309页。 [5]《规约》第79条。 [6]国际刑事法院信托基金并不仅仅管理没收的犯罪收益，而且管理执行罚金所得以及犯罪人所支付的赔偿。 ...
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企业监管组、企业破产清算组(管理人)，履行有关工作职责；(六)协助做好企业破产善后工作。第九条企业出资人或现有主管部门的主要职责：(一)组织企业制定破产预案 五条已参加基本养老保险社会统筹的破产企业，退休人员基本养老金由社会统筹基金支付。其基本养老保险费用按破产企业原缴费工资总额及缴费率计算5年，费用 ...
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的监管机构）协商后，认为出于公共利益和投资人保护或基于系统风险评估需要而要求私募基金管理人保存和报告的信息。See Section 404: Collection of Systemic Risk Data;Reports; Examinations; Disclosures，（3）： ...
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法律关系。在英美，信托作为一种有效的财产管理与利用形式，传统上主要用于个人或家庭遗产规划。此为信托的通常形态，称为普通信托（ordinary trust） 认购而成为公司发起人。）不符合委托人定义；即使将认购基金份额勉强解释为设立行为，亦无法否定基金管理人同为设立信托之人，无法否定其委托人身份。 （二 ...
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公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制 基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人 ...
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