服务、财务结算、人力资源服务、软件开发、呼叫中心、数据处理等信息技术和业务流程外包服务八、科学研究、技术服务和地质勘查业1. 生物工程与生物医学工程 ，由中方控股）建设、经营七、金融业1. 银行、金融租赁公司、财务公司、信托投资公司、货币经纪公司2. 保险公司（寿险公司外资比例不超过50%）3. 证券 ...
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基金法律、法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对销售、投资交易、会计核算、税收、信息披露等业务流程的合规性，予以重点关注。会计师事务所 至我会联系人。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月十三日 附件：1.《基金管理公司财务监管报备表(2006年度)》格式(注：附件将随后以电子邮件发送给联系人) ...
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基金)运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管 发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。 (四)管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理 ...
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和专属资产、专属负债的组织体制、专业人员和技术条件。保险公司应当通过加强内部控制、改造业务流程、明确岗位职责、完善信息系统、开展专业培训，来达到本 。第二十六条报表附注包括：(一)会计政策和会计政策变更的原因及其影响；(二)资金管理方式和投资收益的分摊方法，包括资金是否单独运用、资金没有单独运用时投资 ...
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人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。2、建立集中监控系统，实现对公司及分支机构客户交易结算资金和交易情况的实时 ，进一步优化与客户交易结算资金、客户证券托管相关的业务流程，加强对交易系统授权的管理。4、要求各证券公司对分支机构客户资金账户和股东账户进行一次全面 ...
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险损益和专属资产、专属负债的组织体制、专业人员和技术条件。保险公司应当通过加强内部控制、改造业务流程、明确岗位职责、完善信息系统、开展专业培训，来达到本办法 条报表附注包括：（一）会计政策和会计政策变更的原因及其影响；（二）资金管理方式和投资收益的分摊方法，包括资金是否单独运用、资金没有单独运用时投资 ...
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结算业务培训班）应满足市场成员上岗操作的需要；专题类的培训班（如债券基础知识与投资策略培训、债券远期培训、港币债券培训、高级债券回购讲座）应满足市场成员就某 丙类成员的培训班，使丙类成员了解银行间债券市场概况、相关政策、业务流程等。三是我公司面向银行、丙类成员以及其他企事业法人独立举办债券结算代理业务 ...
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管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应 技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑 ...
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管理、企业管理知识，深入了解、熟悉企业的经营程序与环节，注重实现法律知识与公司业务知识的融会贯通，切实提高实际工作能力。 5． 法制工作的范围与机制 在公司 包括总部（含工业园）与子公司两大块。前者主要为总部研发、生产、投资、融资、计财等业务提供法律支持与服务，后者主要以规范子公司管理、防范经营风险为 ...
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所面临的又一挑战。 三是缺乏完善的基金管理机构。从历史业绩、内控、流程、人员素质、品牌等各方面来看，目前大部分基金管理机构缺乏足够的市场经验，这 托管业务、并购贷款业务并信托方式合法投资于股权投资基金，鼓励证券公司、保险公司、信托公司、财务公司等依法投资或设立股权投资基金和直接投资公司。支持企业年金、 ...
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