划转客户保证金的行为。 三是对期货公司因未经中国证监会批准、擅自而做的违法行为进行了整合，即将未经批准设立营业部的行为和未经批准办理变更事项的行为，笼统地规定 之外的损失，应由期货公司承担责任。 如上文所述，新《条例》放松了金融机构的融资和担保规定，旧条例第47条明确不得使用信贷资金等进行期货交易，但 ...
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划转客户保证金的行为。 三是对期货公司因未经中国证监会批准、擅自而做的违法行为进行了整合，即将未经批准设立营业部的行为和未经批准办理变更事项的行为，笼统地规定 之外的损失，应由期货公司承担责任。 如上文所述，新《条例》放松了金融机构的融资和担保规定，旧条例第47条明确不得使用信贷资金等进行期货交易，但 ...
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董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起 ，处二十万元以上一百万元以下的罚款。第一百六十条违反本法规定，擅自设立保险专业代理机构、保险经纪人，或者未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事 ...
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回报和为客户承担交易风险为诱饵，采取举办讲座、培训班，进行虚假广告宣传，擅自翻印合同书，设立假盘房，制造虚假交易等多种欺骗手段，非法吸纳巨额社会公众资金，共骗取 人以油款押金为名吸收存款的性质认定的函》，主要内容：根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第九条规定，对于倪文亮等人利用北京精登石油 ...
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董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日 处二十万元以上一百万元以下的罚款。 第一百六十条违反本法规定，擅自设立保险专业代理机构、保险经纪人，或者未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事 ...
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吸收公众存款罪。而《处罚办法》第15条规定：金融机构办理存款业务，不得有下列行为：(一)擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款；(二)明知或者应知 管理法》第19条规定：未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。《商业银行法》第11条规定 ...
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吸收公众存款罪。而《处罚办法》第15条规定：金融机构办理存款业务，不得有下列行为：(一)擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款；(二)明知或者应知 管理法》第19条规定：未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。《商业银行法》第11条规定 ...
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四十一条经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。 第四十四条擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理 ...
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及其他有关资料。 账簿、记账凭证、完税凭证及其他有关资料不得伪造、变造或者擅自损毁。 第三节纳税申报 第二十五条纳税人必须依照法律、行政法规规定或者税务机关 义务人在银行或者其他金融机构的存款账户。税务机关在调查税收违法案件时，经设区的市、自治州以上税务局（分局）局长批准，可以查询案件涉嫌人员的储蓄 ...
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？担保人的财产当然不能成为贷款诈骗罪的对象，贷款诈骗罪的唯一对象就是银行或者其他金融机构的贷款，即贷款诈骗罪的对象：（1）必须是贷款。如果不是贷款而是 禁止性行为，分别是：（1）采取租用电信国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际或者香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区电信业务。（2）盗接 ...
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