上海财政证券公司：中国证券监督管理委员会对上海财政证券公司(以下简称“上海财政证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年5月末 万元，获利37.23万元。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。(二)以 ...
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4400余万元，以满足我会对其申报材料的要求。对大庆联谊欺诈上市负有责任的公司人员是原法定代表人、董事长张大生，在招股说明书上签字的全体董事孙承绪 张树堂应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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股票条例》)第六十条的规定，构成了《股票条例》第七十四条第(二)项所述的行为。对上述违规行为负有责任的是该公司董事长苏平、原副董事长王建和其他签字 。上述机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权 ...
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中国证券监督管理委员会最近对中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部（以下简称襄樊上证）在代理和自营买卖延中股票过程中的违法行为进行了调查。经查实：（ 绝大部分是占用客户存入的保证金。这一行为，已构成《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）第七十一条第六款所述“挪用客户保证金的”行为 ...
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《公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，现就有关问题通知如下：一、进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来上市 公司资金的，中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项，并将其资信不良记录向国资委、中国银行业监督管理委员会和有关地方政府通报。国有控股股东违反 ...
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已通过邮政简易寿险业务员资格测验合格之业务员。 前项业务员资格测验要点，由中华邮政公司订定并报请交通部及财政部备查。 第38条 申请登记之业务员有下列情事之一者 期满或赦免后尚未逾三年者。 五、违反本法、保险法、银行法、证券交易法或管理外汇条例，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕者，或经执行完毕 ...
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年8月19日国务院批准、1999年9月16日你会发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》同时废止。国务院二○○三年十一月二十四日附：中国 履行职责的；(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的 ...
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月19日国务院批准、1999年9月16日中国证券监督管理委员会发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》同时废止。二00三年十二月五日一章总则 职责的；（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的 ...
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80只及二级市场交易，共计获利881．06万元(详见附件一)，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理 第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。此外，你公司1997年接受上海证券登记结算公司深圳代办处的全权委托，代理买卖股票 ...
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154．97万元，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。此外，1997年，你公司所属4个营业部为股民融资2，614．90万元，获利4．87万元。其中：上海厦门路营业部1997年末为股民融资 ...
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