办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券 通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构 ...
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内返还医疗器械公司购买国债资金余额7021456.51元”，但该判决系发生在闽发证券公司进入行政处置前，此时医疗器械公司6947号资金账户性质尚未经托管组、 行政诉讼解决，不属于本案审理范围。2、中国证券投资者保护基金有限责任公司仅对闽发证券公司经纪业务客户的证券交易结算资金予以弥补。上诉人的资金账户 ...
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帐户与17220帐户在同一时间发生相同名称的股票交易，属正常的证券交易行为，因股票市场通常存在不同的证券投资者在同一时间交易相同名称的股票。民生 张回购R182国债返还周口联社。而该标准券389000张回购R182国债系由民生证券深圳部弥补了15081069.42元才得以回购而返还周口联社的，故恒宝鼎 ...
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和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。第二条 商业银行申请 发行股票网下发行专户在下一计息期拟适用的金融同业存款利率时，应与中国证券投资者保护基金公司协商议定，最迟于结息日前五个工作日书面通知甲方。第十 ...
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证券公司融资融券业务试点管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务试点，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券 为其开立实名信用资金账户。客户只能开立一个信用资金账户。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细 ...
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控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券 客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（ ...
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经审理查明：1998年3月26日深圳国信证券有限责任公司绵阳证券交易营业部(以下简称：国信证券绵阳营业部)与证券投资者蔡剑签订了一份指定交易协议书。蔡剑 元，在建行临国办支取现金45000元，在ATM机上支取现金1000元。后国信证券绵阳营业部以蔡剑帐上资金被盗向绵阳市公安局报了案。原审审查认为：原告 ...
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、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心公司，中国证券业 所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《办法》）第十一条有关“同一律师事务所 ...
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的手续费收入。代兑付手续费收入指代理发行单位兑付所发证券的手续费收入。代保管收入指代证券投资者保管其证券的收入。其他收入指利息收入、金融机构往来收入和 不得乱列其他营业外支出。第二十三条国家对事业单位以及事业单位企业化管理的证券中介结构实行利润上缴管理形式，单位实现利润总额，按规定上交利润，上解比例为 ...
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申报单位科技奖申报项目报至证券期货业科学技术奖励工作办公室。各证券、期货交易所及其技术公司，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控 审核确定。每评审专家组设组长1名。第七条符合下列条件的可作为证券期货业科学技术奖励评审专家进行遴选：1、本科以上学历，从事信息技术专业研究或 ...
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