期货交易，现就有关问题通知如下：一、根据国办发＜１９９４＞６９号文件中关于期货经纪公司均不得从事境外期货业务的规定，已在国家工商行政管理局重新登记的 注册及注销，按照国家工商行政管理局、中国人民解放军总后勤部联合颁布的《关于加强军队企业登记管理有关问题的通知》（＜１９９４＞后生字第２９７号）执行。四、 ...
//www.110.com/fagui/law_57772.html -了解详情
即操纵者事先将某只流通股较小、信誉较佳且对其他投资者也有很强吸引力的股票期权买入，然后通过证券经纪商不同的账户之间交易股票，造成买单增多的趋势 规定简要说明。《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》第32条规定了操纵证券市场罪的四个追诉标准：1.操作证券市场非法获利数额在50万元以上的 ...
//www.110.com/ziliao/article-519468.html -了解详情
办法》）虽然突出了对保荐人、保荐代表人的监管，但对直接负责保荐业务的主管人的控制较弱。2008年《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐管理 和BDW表）。[30]②注册豁免制度。[31]③客户资金和证券的保护：记录保存（注册经纪商或交易商需要保存规定类别的账簿和记录）、财务报告（按月度或季度提交 ...
//www.110.com/ziliao/article-262818.html -了解详情
使用商品或接受服务，其权益受到本法保护的规定来看，同样要求具备生活消费的基本特征。而关于保险消费者，至今并无明确的界定，甚或依然存在质疑和模糊。笔者认为 私下），并提供与该发行有关的服务。12.货币经纪。13.资产管理，如现金或证券管理、各种形式的集体投资管理、养老基金管理、保管、存款和信托服务。14 ...
//www.110.com/ziliao/article-201789.html -了解详情
使用商品或接受服务，其权益受到本法保护的规定来看，同样要求具备生活消费的基本特征。而关于保险消费者，至今并无明确的界定，甚或依然存在质疑和模糊。笔者认为 私下），并提供与该发行有关的服务。12.货币经纪。13.资产管理，如现金或证券管理、各种形式的集体投资管理、养老基金管理、保管、存款和信托服务。14 ...
//www.110.com/ziliao/article-184257.html -了解详情
证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》的要求办理执业注册登记。 四、证券经纪人证书由我会统一 ...
//www.110.com/fagui/law_358294.html -了解详情
结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托， 资金的清算交收。第二十四条委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本 ...
//www.110.com/fagui/law_350803.html -了解详情
结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托， 资金的清算交收。第二十四条委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本 ...
//www.110.com/fagui/law_350755.html -了解详情
结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托 资金的清算交收。第二十四条 委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本 ...
//www.110.com/fagui/law_188730.html -了解详情
出市代表不得直接接受客户交易指令。３．期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的 取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处 ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务