保证金账户（现统称“客户交易结算资金账户”）的开立、变更和撤销的审批取消审批后，外汇局对证券公司开立、变更B股交易结算资金账户的管理方式是：（一 境外投资外汇风险审查。同时，简化境外投资外汇资金来源审查手续。具体操作办法见《国家外汇管理局关于简化境外投资外汇资金来源审查有关问题的通知》（汇发［2003 ...
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5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法，对新股发行恢复资金 进行申购；必须使用自有资金和依法筹集的资金，严禁挪用客户交易结算资金进行申购。各证券公司应加强对下属营业网点代理新股申购业务的管理，防止出现上述违规行为 ...
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”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下： 出资金。(三)收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户应在开展客户交易结算资金存管业务的商业银行开立，开户相关协议须载明上述账户性质及对账户使用的要求。 ...
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”），根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一 出资金。（三）收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户应在开展客户交易结算资金存管业务的商业银行开立，开户相关协议须载明上述账户性质及对账户使用的要求 ...
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直辖市、计划单列市监管局：我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金 资金申购业务的服务工作。 二、各证监局应密切关注辖区内证券公司及证券营业部客户交易结算资金的变动情况，防止证券公司及证券营业部通过账外运作等方式挪用客户 ...
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风险说明；７、在出现重大转变时受托人及时通知委托人的承诺；８、业绩评价办法和管理佣金计算与支付方式；９、受托投资资产返还方式；１０、明确受托投资管理合同的 、债券和其他有价证券）。（九）受托人应将货币资金形式的受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。（十）受托投资只能投资于在证券交易所上市交易的 ...
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的积极性，促进全省经济快速、持续、稳定增长和社会和谐发展，特制定本考核奖励办法。 一、考核对象(一)中国人民银行合肥中心支行，安徽银监局，安徽证监局 70%；5．最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；6．未发生重大违法违规经营行为。证券业金融机构 ...
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批准的国有独资商业银行及其授权分行、其它商业银行总行。借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定。股票质押贷款业务的 违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；未挪用客户交易结算资金。根据《办法》，股票质押 ...
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登记结算公司作为共同对手方的观念以及与之配套的若干原则。 从证券交易结算的流程来看，证券登记结算公司扮演着核心角色，即多边净额清算模式下的共同对手方。多边净额 一手交货。为保证货银对付的实施，《管理办法》规定：集中交收前，结算参与人应当向客户收取其应付的证券和资金，并在结算参与人证券交收账户、资金交收 ...
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有与交易规模和上市品种相适应的场地、设施、通讯和交通条件；（五）制定有交易规则和管理办法；（六）法律、法规规定的其他条件。第十二条申请开办期货交易所，应当向 取得追偿权；（三）及时准确地登录和编制交易会员的财务活动帐表，监督其财务和经营状况；（四）管理结算资金，办理资金汇划和联行汇划业务；（五）统计、 ...
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