的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，并说明保本基金仍然存在本金损失的风险。 保本基金在保本期间打开申购时 证监会的规定和基金合同、销售协议的约定，办理基金份额的申购、赎回，不得擅自停止办理 基金份额的发售或者拒绝接受投资人的申购、赎回申请。基金管理人暂停或 ...
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划转客户保证金的行为。 三是对期货公司因未经中国证监会批准、擅自而做的违法行为进行了整合，即将未经批准设立营业部的行为和未经批准办理变更事项的行为，笼统地规定 之外的损失，应由期货公司承担责任。 如上文所述，新《条例》放松了金融机构的融资和担保规定，旧条例第47条明确不得使用信贷资金等进行期货交易，但 ...
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当局出具的开业合法证明或营业注册副本；3．由所在国金融机构出具的资本信用证明书；4．企业委任常驻代表机构人员的授权书和常驻人员的简历及照片。（二） 定性＋案”，例如：无道路运输客运经营许可擅自从事道路客运经营案；在立案和调查取证阶段文书中“案由”应当填写为：“涉嫌+违法行为定性＋案”。九、文书中当事人 ...
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机关审批。地方各级人民政府、各级人民政府主管部门、单位和个人违反法律、行政法规规定，擅自作出的减税、免税决定无效，税务机关不得执行，并向上级税务机关报告。 关联 在银行或者其他金融机构的存款帐户。税务机关在调查税收违法案件时，经设区的市、自治州以上税务局（分局）局长批准，可以查询案件涉嫌人员的储蓄存款 ...
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清晰地看到，本罪是从维护金融监管秩序的角度出发来设立、解释并运用发展的，其间充满着金融行政色彩，扮演着誓死捍卫金融机构保护主义的角色[5]，其实质反映 基础，在刑法惩罚与刑法保护之间达成一个均衡。其次以非法集资罪法益为出发点，对涉嫌集资犯罪的民间借贷合同效力作出认定。根据非法集资罪法益主要是金融交易 ...
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更有导致集资诈骗罪的可能。第三，法律规定，未经中国人民银行许可，任何非 金融机构和个人不得从事或变相从事支付业务。众筹平台没有取得支付业务许可证，但 已经论及，在此不再分析。2013 年9月16日，中国证监会对于淘宝网上一起涉嫌擅自发行股票的行为予以叫停。利用网络平台向社会公众发行股票的行为被首次界定 ...
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机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。第五章 法律责任第四十 的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第四十三条 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理 ...
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。第五十条 在非现场核查或对企业进行现场核查的过程中，发现经办金融机构存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，外汇局可采取下列 所在地外汇局可责令其限期关闭境外账户，并调回账户资金余额：(1)未经外汇局登记擅自在境外开户存放资金的；(2)提供虚假材料开立境外账户的；(3)超出《细则》 ...
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。第五十条 在非现场核查或对企业进行现场核查的过程中，发现经办金融机构存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，外汇局可采取下列 所在地外汇局可责令其限期关闭境外账户，并调回账户资金余额：(1)未经外汇局登记擅自在境外开户存放资金的；(2)提供虚假材料开立境外账户的；(3)超出《细则》 ...
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对民间借贷及其服务中介的管理主体都没有规定，更没有针对民间借贷服务中介而设立的监管部门。由于民间借贷及其服务中介作为一种具有明显的不公开性、区域性、 服务中介的具体、全面和系统协调的监管。[15] 民间借贷服务中介机构不属于金融机构，不在金融监管部门管辖范围之内，也没有相关部门对其从事的经营方式、资金 ...
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