，没有付款的就给收据复印件，买房人凭此复印件向银行交款，再凭银行的进帐单至大地公司处调换收据原件。因为国盛证券没有支付购房款，故当时给国盛证券的就是房款 公司并非系争房屋的权利人，系争房屋登记在三和公司名下；3、三和公司与国盛证券之间存在买卖合同关系，但国盛证券并未支付房款，无权要求三和公司交付房屋。 ...
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利贸易和王国富分别在原中国经济开发信托投资公司武汉证券营业部(以下简称原营业部)开立了资金账户，当天富利贸易从交通银行用支票付款349万元人民币，王国富用现金 资金存取记载单两张，证明富利贸易从原营业部透支400万元购买了国债，与富利贸易存入原营业部的400万元没有关系，用于反驳王国富辩称富利贸易存入 ...
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被推荐人的熟悉程度？│一般认识□┃┃││比较熟悉□┃┃││非常熟悉□┃┠──┼───────────────┼──────────────┨┃│被推荐人是否熟悉与证券公司经营│┃┃│管理有关的法律知识？│┃┠──┼───────────────┼──────────────┨┃│被推荐人是否具备履行 ...
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第一章 总 则第一条 为了促进证券公司(以下简称“公司”)的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律 内容包括：(一)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和评券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范 ...
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政策性金融债券及商业银行债券的发行招标日期错开；（四）尽量将短期融资券的到期日与法定节假日和非营业日避开。第六条中央结算公司以“证券公司短期融资券发行 短期融资券本息款向短期融资券持有人的预留资金账户划出。第十八条中央结算公司在完成兑付资金代理拨付手续后三个工作日内向发行人出具《短期融资券代理兑付手续 ...
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向受托人支付受托投资管理佣金；３、承担委托投资的投资损失；４、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；５、合同规定 证券公司，要按照本《通知》的规定进行清理与规范。综合类证券公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、给予两年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类 ...
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担保责任的承担无争议，争议焦点集中在某银行可否对证券公司提起诉讼。 证券公司认为，根据《最高人民法院关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定》（ 是各方意思自治的产物，故不属于国有资产的行政性调整划转。 综上所述，在处理与国有企业改制有关的纠纷过程中，应当始终把握充分尊重事实，严格区分民事纠纷 ...
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租公司开具的“000311、000335”二份存单本金人民币1，000万元，利息由瑞南公司与西安证券另行协商，房屋产权转移手续应于两个月内完成，办理完毕后， 000万元为基数，从存单到期之日后至房产过户手续完成之时，按中国人民银行规定的同期逾期贷款利率分段计算逾期利息并无不当。上诉人提出按活期利率计算 ...
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年11月16日，电力公司以贷记凭证方式将人民币5，000万元划入营业部设立在工商银行黄浦支行的 1001268909013302070账户，用途为“办理大鹏证券公司国债回购182天业务”。同日，营业部向电力公司出具了“支票确认”的资金流水凭条，凭条记载：资金账号为124021、姓名上海电力、发生金额 ...
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万元人民币给付上海业务部，但上海业务部收款后既未向对方交割实物券，亦未向天津证券交易中心交存足额国库券，回购到期后也未按约回购。上海业务部系黄河证券 将本金和利息分开计算。请求撤销原判。天津证券公司未作答辩。本院认为：本案当事人之间国债回购协议因违反中国人民银行《信贷资金管理暂行办法》中关于回购方应有 ...
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