或者有重大遗漏的”行为。为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序，根据《股票条例》第73条和《禁止证券欺诈行为暂行办法》第20条、 会计师事务所应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。 ...
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》以及《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等法律、行政法规的规定，现将有关事项通知如下：一、本通知所称国有控股上市公司是指全部国有 “；”分开多种股票类型进行选择填列。二十、股票代码：以上市公司上市地证券交易机构确定的证券代码填报，如企业发行多种股票类型，可使用“；”分开多个股票代码 ...
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住房公积金的安全，维护缴存人的合法权益，根据《住房公积金管理条例》（国务院令第350号）、《住房公积金行政监督办法》（建金管〔2004〕34号）等，结合 住房公积金用于购买国债。但不得有下列行为：（一）与证券公司签订理财协议进行理财管理；（二）违反规定在证券市场购买国债及将国债进行质押或流通；（三）向 ...
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河南证券有限责任公司：经查，你公司1998年4月末挪用客户保证金6，569．01万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年，你公司总部及所属6个营业部共利用46个个人股票帐户，从事股票自营业务，共计亏损1， ...
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1997年12月31日，你公司以个人名义申购新股，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五 述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司在6个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。附件 蔚深证券有限 ...
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、直辖市、计划单列市监管局：为了规范期货经纪公司(以下简称公司)接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就 的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准。 二、申请股东资格的条件(一)具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止 ...
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中国证券监督管理委员会最近对广西柳州工程机械股份有限公司(以下简称广西柳工公司)违反规定配股行为进行了调查。经查实，广西柳工公司于一九九三年十月十三日公布其 ，并间隔一年以上”的规定。同时也违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第十条第二款关于增资时间“距前一次公开发行股票的时间 ...
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西安航标投资咨询有限公司、赵羽良：中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对西安航标投资咨询有限公司(以下简称航标公司)违反证券法规的行为进行了调查。调查结果认定 行为暂行办法》第七条的规定，构成 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下简称《股票条例》)第七十四条第(三)项所述的行为。依据《 ...
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《暂行办法》第八条规定的文件外，还应提供中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)颁发的证券投资业务许可证复印件和国家外汇局要求的其他文件。?第八条 资金的退出方案。?第二十五条国家外汇局可以对合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。被检查的机构应当接受并配合检查。? ...
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对于非国有控股股东或实际控制人不积极采取措施清偿所占用资金的，证券监管部门将通报银行业监督管理机构对其信用情况予以高度关注。对于不能按期偿还占用资金的控股 。 二00六年五月二十六日附件：关于G股公司“以股抵债”工作操作指引依据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，以股抵债工作的基本 ...
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