上市申请后，应当于其股票挂牌交易日的五日之前在至少一种中国证监会指定的上市公司信息披露报纸（以下简称“指定报纸”）和中国证监会指定的互联网网站（以下简称“指定网站” ）作出。见证律师：第二部分承诺本人（正楷体）向上海证券交易所承诺：一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守法律、法规、规章等有关规定， ...
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申请后、距其股票正式挂牌交易日的五日之前在至少一种中国证监会指定的上市公司信息披露报纸（以下简称“指定报纸”）和中国证监会指定的互联网网站（以下简称“指定 证券交易所的监管，包括及时、坦白地回答深圳证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时提供《上市规则》规定应当报送的资料和其他要求提供的 ...
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（四）有《公司法》第５７条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书；（五）上市公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。５．１．３董事会秘书 本人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（正楷体）向上海证券交易所承诺：１．本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守国家有关法律、法规、规章等有关规定， ...
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披露全部资料 如果正在调查当事人是否一致行动，所有当事人必须披露一切有关资料，包括他们就目标公司股份进行的交易。如果当事人没有遵守这些规定，即可展开纪律研讯程序或由此推断他们 的6个月内，但在就拟发行的新证券与该公司董事进行商议、讨论或达成协定或协议之后，已取得该公司的投票权，则执行人员通常不会宽免本 ...
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有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易行为违背诚实信用， 备置或保存者。 四 违反主管机关依第二十六条第二项所定之公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则之规定者。 有前项第二款至第四款 ...
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十四条 证券商须经主管机关之许可及发给许可证照，方得营业；非证券商不得经营证券业务。 证券商分支机构之设立，应经主管机关许可。 外国证券商有“中华民国”境内设立分支机构 置或保存者。 四、违反主管机关依第二十六条第二项所定之公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则之规定者。 有前项第二款至第四款 ...
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资产快速增长所带来的规模经济的便利，基金管理人平均费用反而上升了，同时，投资公司董事们的薪水与管理费之间也存在正相关的关系。 晨星报告证明SEC以及法院对 会诚实地为投资者的利益而行为。 四、我国投资基金治理结构的缺陷 我国的证券投资基金所采用的治理结构是类似于英国和香港单位信托基金治理模式。这种模式 ...
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股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。第十条 中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家 的意见应当一并予以公告。上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购 ...
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上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会等。并且，这些主体又都与上市公司有着紧密的联系。从这个意义上说 进行控制时，不论其利用方法如何，必须对中小股东履行诚信义务，就好像公司董事和公司高层管理人员一样。[9]确定控制股东诚信义务具有里程碑意义的判例是Donahue诉 ...
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造成了一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉重叠就 年1月中国证监会出台的《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》要求基金管理公司必须引进独立董事制度，其人数不得少于公司全部董事的1/2，并多于第一股东提名的 ...
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