各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为落实《中国证监会股票发行核准程序》中关于主承销商在报送申请文件前应对发行人辅导一年的规定，保证公开发行股票公司严格 ，并对所提供资料的真实性负责。四、中国证监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内拟发行公司辅导工作的监督管理。五、辅导内容主要包括以下方面：1 ...
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审核，你市原有投资基金清理规范工作符合有关要求，现就有关事项批复如下：一、同意大证利民基金、工信可转、建信基金、大信受益4只基金在资产 投资基金契约》和《金元证券投资基金托管协议》，金元证券投资基金类型为契约型封闭式。 三、同意南方基金管理有限公司为金元证券投资基金的管理人，中国工商银行为托管人，同意 ...
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通知》(证监机构字[2000]第32号)中清理规范远程证券交易网点的有关规定，现批复如下：一、原则同意你办清理规范远程证券交易网点的总体方案。 二、 第三条和证监机构字[2000]第32号文件第四条的内容及 《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》 (证监机构字[2000]第131号)的规定，要求有关 ...
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通知》(证监机构字[2000]第32号)中清理规范远程证券交易网点的有关规定，现批复如下：一、原则同意你办清理规范远程证券交易网点的总体方案。 二、 第三条和证监机构字[2000]第32号文件第四条的内容及 《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》 (证监机构字[2000]第131号)的规定，要求有关 ...
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证券监管办公室：你办《关于清理规范广东省证券营业网点情况的报告》(广州证监[2001]第222号)及相关材料收悉。经研究，现批复如下：一、同意将原肇庆市信托投资 名单。对辖区内的非法证券营业网点，由你办会同当地公安、工商部门监督撤销。四、请你办加强对辖区内证券经营机构的监督管理，防止再次出现非法证券 ...
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有限公司：你们报送的《关于核准陕西省有关证券经营机构重组事项的申请报告》(西证筹字[2000]第1号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意陕西证券 工作完成后，请将开业申请、验资报告、公司章程、公司高级管理人员申请材料及法律意见书报送西安证券监管办公室初审后，再报我会审核。 七、筹建工作中如遇 ...
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南宁证券监管特派员办事处：你办《关于广西辖区待规范证券营业网点的处理意见》(南宁证监发[2001]第224号)收悉。经研究，现批复如下：一、同意将国海证券有限 名单。对辖区内的非法证券营业网点，由你办会同当地公安、工商部门监督撤销。四、请你办加强对辖区内证券经营机构的监督管理，防止再次出现非法证券营业 ...
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交易所：根据《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（国办发［１９９４］６９号）、《关于批准试点期货交易所的通知》 有关报告，同时接收方应当向期货交易所提出申请并提交相关文件，经期货交易所审查同意后方可履行转让手续。７、会员退出期货交易所，应提前三十个工作日向 ...
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经济体制改革委员会《关于对陕西省计算机生产技术服务公司进行股票制试点的批复》〔陕政函发（１９８７）１８号〕、中国人民银行陕西省分行《关于同意陕西省计算机生产 符合《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，同意该公司向已选定的上海证券交易所提出上市申请。二、确认该公司的股本总额 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（ 公司上报材料一并报中国证监会复审。４．证监会审查验收合格后，向证监会派出机构下发关于同意公司开业的批复。５．公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理 ...
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