施行。已开展会员制业务的机构应严格遵守《规定》，并达到以下要求：(一)未取得中国证券业协会会员资格的，应在《规定》发布之日起15个工作日内向中国 及投诉电话录音记录；(九)公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；(十)中国证监会及有关证监局要求的其他材料。以上第(一)、(二)项材料发生变化的，应 ...
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投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定，我会会同中国人民银行对你行证券投资基金托管部进行了1998--1999年度检查。本次年检范围 托管费等相关费用；基金托管部高级管理人员较好地履行了职责，达到了中国证监会和人民银行的有关任职要求。综合总结年检情况，你行能够严格按照有关 ...
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投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定，我会会同中国人民银行对你行证券投资基金托管部进行了1998--1999年度检查。本次年检范围 托管费等相关费用；基金托管部高级管理人员较好地履行了职责，达到了中国证监会和人民银行的有关任职要求。综合总结年检情况，你行能够严格按照有关 ...
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投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定，我会会同中国人民银行对你行证券投资基金托管部进行了1998--1999年度检查。本次年检范围 托管费等相关费用；基金托管部高级管理人员较好地履行了职责，达到了中国证监会和人民银行的有关任职要求。综合总结年检情况，你行能够严格按照有关 ...
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，现批复如下： 一、同意你办初审意见。同意湘财证券有限责任公司受让中国旅游国际信托投资公司深圳证券营业部。转让完成后，该证券营业部更名为“湘财证券有限 规定办理证券营业部转让手续，做好交接发工作，保证证券营业部的正常经营。并通知湘财证券有限责任公司凭此批复到中国证监会换领《证券经营机构营业许可证》。...
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京证监办文(1999)28号)及相关材料收悉。经研究，现批复如下：一、同意中国农业银行北京分行原信托投资公司证券营业部转让给山西证券有限责任公司。 二、该 双方按有关规定办理该证券营业部的转让手续，做好交接工作。同时，由你办通知山西证券有限责任公司凭此批复到中国证监会换领《证券经营机构营业许可证》。 ...
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各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，各期货交易所，各期货经营机构：?中国期货业计算机2000年问题第二次联网测试已于1998年11月28—29日如期举行。在 这次测试过程中，大多期货经营机构都能认真参加测试，但也有些单位不按照中国证监会通知要求，擅自不参加联网测试，拖延了本公司系统修改与升级的时间 ...
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关联人占用的情况。 七、上市公司及其董事在最近12个月内未受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责。 八、最近一年及一期财务报表不存在 施行。2001年3月15日发布的《关于做好上市公司新股发行工作的通知》(证监发[2001]43号)第二条同时废止。 中国证券监督管理委员会 二○○二年七月二十四日 ...
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发起设立泰和证券投资基金(以下简称基金)。 二、同意嘉实基金管理有限公司为基金管理人，中国建设银行为基金托管人。 三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具， 制作费等有关费用后的余额，归基金所有。上述费用经基金托管人核准后，报中国证监会备案。 十二、基金成立后7个工作日内，你公司应将基金发行和 ...
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设立同益证券投资基金(以下简称“基金”)。 二、同意长盛基金管理有限公司为基金管理人，中国工商银行为基金托管人。 三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具， 制作费等有关费用后的余额，归基金所有。上述费用经基金托管人核准后，报中国证监会备案。 十二、基金成立后7个工作日内，你公司应将基金发行和 ...
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