结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托 资金的清算交收。第二十四条 委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本 ...
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则第一条 为了加强对股份有限公司境内上市外资股发行、交易及其相关活动的监督和管理，保护投资人的合法权益，根据《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(以下简称 和结果。第十八条 境内证券经营机构因包销业务而持有境内上市外资股，应当向中国证监会报告，并应当遵守有关信息披露的规定。第十九条 承销协议 ...
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简称证监期宇[1996]11号《通知》)中关于“期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的 的资格，吊销明阳期货的《期货经纪业务许可证》。明阳期货应自收到本处罚决定之日起15日内，将上述罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行 ...
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促进期货市场规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条 程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。(二)加强对期货经纪业务的风险控制。期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求的 ...
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经纪人执业。 第二十二条证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平，增强证券经纪人的合规意识、服务意识 应向协会报告；协会按照有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。 第五章附则 第三十二条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第 ...
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结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管银行应当按照证券 按照《试行办法》和本《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购 ...
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结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管银行应当按照证券 按照《试行办法》和本《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购 ...
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财务公司、信托投资公司２．保险公司３．证券公司、证券投资基金管理公司４．金融租赁公司５．外汇经纪６．保险经纪公司八、房地产业１．土地成片开发（限于合资 通知》２６、《涉外社会调查管理暂行办法》２７、《关于设立外商投资建筑业企业的若干规定》２８、《成立中外合营工程设计机构审批管理的规定》２９、《外商投资 ...
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尴尬境地。建议制定电视购物法，对电视购物的行业准入、广告发布等做出明确规定。国家广电总局认为，依法加强电视购物播放管理，整顿电视购物市场秩序，对促进电视 第316号议案）提出，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对 ...
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作出了诸多强制性规定，以加强对保险公司监管的科学性和有效性。同时修订的配套规章有《保险专业代理机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》和《保险 管理条例》（2006）、《关于外国投资者并购境内企业的规定》(2006)、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006）等。不难看出，中国现行有关外资 ...
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