离职前的一切工作要点，如向部门主管交代该办或得办的事项，原则上不影响公司业务的正常开展。（十三）、员工因离职没有移交工作和交代有关事项的，没有和部门 。7、私自试用客户的东西、损坏客户的私人物品。8、不遵守岗位职责、擅自违反工作流程。9、拾金不报。10、不服从管理，对上级无理取闹。11、不负责任对下属 ...
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经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的 印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。（三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防 ...
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试点实施方案，评价专家小组由中国证券业协会聘请证券交易所、证券登记结算公司和部分熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。专业评价主要针对试点 投资经验和风险偏好，进行客户筛选，防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险 ...
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的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露规范以及上市公司规范运作的实务操作，上市公司再融资和并购重组政策，上市公司业务创新的实施规则与操作要点。培训 董事的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；4. 通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观 ...
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全国人大法律（1）条第二条本规范适用于公司、企业和有对外长期投资业务的其他单位(以下统称单位)。对外短期投资业务的内部控制可参照执行。国家有关法律法规对 的部门及人员，应当追究相应的责任。第十条单位应当根据不同的对外投资业务制定相应的业务流程，明确各环节的控制要求，设置相应的记录或凭证，如实记载各环节 ...
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秘书的权利、义务和法律责任、上市公司信息披露规范以及上市公司规范运作的实务操作，上市公司再融资和并购重组政策，上市公司业务创新的实施规则与操作要点。培训 董事的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；4.通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观 ...
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之权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 第24条 金融控股公司 监督其运作情形且适时陈述意见，以先期掌握或发现异常情况。 第40条 监察人应监督金融控股公司业务之执行及董事、经理人之尽职情况，俾降低金融控股公司 ...
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二是对公司重大事项和一般事项作出合理划分，均有明晰、可操作的决策流程；三是对股东、董事、监事、高级管理人员的权利义务作出明确规定，对上述人员的进退、 评估机构选任的权利同样可能发生争议。 由于《公司法》允许股东出资时间长达2年，投资公司则长达5年。因此，分次出资问题发生争议的概率较之一次性出资方式更高 ...
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的风险管理和内部控制制度，制定较为完备的规章制度并严格执行，规范信贷管理流程，健全主要业务岗位间的监督制衡机制，加强内部审计稽核工作，防范风险。第二十一条 办责令改正；情节特别严重或者逾期不改正的，责令停业整顿或取消其小额贷款公司业务经营资格。第四十条公民、法人或其他社会组织可以向有关部门举报小额贷款 ...
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