湖北省武汉市中级人民法院审理终结，其判决中认定的犯罪事实均与本案资金拆借业务无关。武汉营业部系深圳证券公司的分支机构，经工商登记领有企业法人营业执照。湖北省高级 独立法人资格，在其不能清偿债务时，应依法由深圳证券公司承担清偿责任。鉴于目前银行利率普遍下调的实际情况，武汉营业部应支付洪山信用社的利息，应 ...
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于当日给人保代办处开具了有价证券代保管凭证。1995年3月6日，人保代办处与繁荣信用社签订了第二份有价证券回购合同，合同约定：繁荣信用社于1995年3月 营口市支公司申请，中国人民银行营口市分行于1994年11月21日批准设立的，其不能从事自营证券交易业务，只能为营口证券公司代办出售债券及支付债券本息 ...
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必须遵守下述原则：1.交易对象必须是金融机构即县支行级以上银行，省市级以上信托投资公司，具有独立法人资格的证券营业部；2.承租期内应保持季度净负债为零，若出现亏损 焦作信托公司所派，如该席位上的张征宇，从武汉物业公司与焦作信托公司所签的合资成立证券交易营业部的协议上，可以证实，张征宇系武汉物业公司所派 ...
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逾期划转资金按每日万分之八计算滞纳金的约定，滞纳金的标准过高，应比照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准计算违约金，将违约金的计算标准调整为每日万分 并使用初始交易密码进行股票交易，使帐户的安全性降低。同时，万众公司与朗润公司在平安证券开立帐户时，亦应关注交易密码的安全性，然而，万众公司也 ...
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可测、可控、可承受。 第四条 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等 安全：(一)加强对业务流程、技术系统的管理，防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题；(二)建立健全信用账户的管理 ...
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委托理财资金被挪用。 二、多名个人资金集合后以单一个人或虚拟自然人名义与证券公司签订委托理财协议，认定为个人委托理财，按单一个人债权处理。但若同一合同 的证券，由托管清算机构负责甄别确认，报证监会审查后向人民银行申请再贷款，按《收购意见》中关于个人债权的规定予以收购。《收购意见》中关于地方政府负责甄别 ...
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第一条《证券公司年度报告内容与格式准则》中披露的财务报表附注，其编制应当按照本附件的规定，对财务报表中需要说明的事项作出真实、完整、准确地 本年数、上年数和增减百分比。(43)利息收入和金融企业往来收入，应按收入来源(如银行存款、清算机构存款以及其他机构等)分项列示本年数、上年数和增减百分比。(44) ...
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公司从业人员进行注册及日常监督管理。第四章 内部控制与风险管理第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。关联 ，按照中国证监会的要求，建立严格的内部控制制度。第二十九条 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券 ...
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应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。第二章 发行与承销第七条 证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合 或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。发行失败，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主 ...
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”)应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。第二章发行与承销第七条证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合 或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。发行失败，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主 ...
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