证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与 私下接受客户委托买卖证券。 4、国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院 ...
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证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与 私下接受客户委托买卖证券。 4、国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院 ...
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规定，将所持股份转出。 二、人民银行与所办证券公司的脱钩工作根据国务院决定，证券业的监督管理由中国证券监督管理委员会统一负责，总行已向中国证监会进行了移交。 实体，要限期对资产负债进行清理、评估，要求在年底前出售或转让，收回投资。 2、凡以信贷基金、再贷款、暂付款挂账、挪用联行资金或客户资金等违规形式 ...
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长期、稳定、健康发展，中国人民银行、中国证监会制定了《证券公司股票质押贷款管理办法》(以下简称《办法》)，现印发给你们，请遵照执行。 各银行和 四)中国人民银行认为应具备的其他条件。第八条 借款人应具备以下条件：(一)资产具有充足的流动性； (二)其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率； (三 ...
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自2005年9月1日起施行。主席 刘明康二○○五年八月八日货币经纪公司试点管理办法第一章 总则第一条 为了促进中国金融市场的进一步完善和发展，规范对货币经纪 经纪公司必须遵循公正、公平、诚信、为客户保密的原则依法运作。第三十六条 货币经纪公司以现金资产或等值国债形式存在的资本金必须至少能够维持3个月的 ...
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市场长期、稳定、健康发展，中国人民银行、中国证监会制定了《证券公司股票质押贷款管理办法》（以下简称《办法》），现印发给你们，请遵照执行。各银行和证券公司 ）中国人民银行认为应具备的其他条件。第八条借款人应具备以下条件：（一）资产具有充足的流动性；（二）其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率；（ ...
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，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日??期货从业人员管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业人员的资格管理 客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有 ...
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投资公司的市场约束，规范其营业信托行为和信息披露行为，维护客户和相关利益人的合法权益，促进信托业健康发展，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民 规定的基础上自行决定披露更多信息。上市信托投资公司除应遵守本办法规定披露信息外，还应遵守证券监督管理机关有关信息披露的规定。 第七条信托投资公司 ...
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规定〉的通知》的规定（银发［1999］288号文），结合中国银行有关融资管理办法，特制定本管理规定。 第一章管理原则第一条严格执行人民银行公布的《基金管理 作清算的部门应注意收集有关基金管理公司和证券公司的信息，并在我行内部及时交流，提高对市场的敏感度。 第十九条资产负债管理部每月根据全行经营策略对 ...
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管理委员会非银行金融机构监管部二○○四年四月二十日附件：企业集团财务公司管理办法(征求意见稿)目录第一章总则第二章机构设立及变更第三章业务范围第四章经营 的宗旨、作用及其业务量预测；3、经会计师事务所审计的最近两年的合并资产负债表及损益表；(三)成员单位名册及相关证明资料；(四)《企业集团登记证》、 ...
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