和交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海、深圳证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)及其他有关规定。关联法规：地方政府规章（1）条 代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。风险揭示书的格式文本由基金管理人制定 ...
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管理，规范企业债券交易市场，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。 1.2企业 信誉良好；最近一年内无重大违法违规行为；负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉本所章程及相关业务规则；具备条件的会员在推荐债券上市时应当向本所提出申请， ...
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92）字第3048号）56.关于零股交易的通知（1993.1.22上证交（93）字第3004号）57.上海证券交易所交易市场业务规则（1993.1）58 （1993.2.3上证交（93）字第3006号）61.关于调整股票零股交易专场时间的通知（1993.2.23上证上（93）字第3007号）62.关于 ...
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股票管理办法》、《上海市人民币特种股票管理办法实施细则》和《上海证券交易所交易市场业务规则》制订本规则。关联法规：地方政府规章（3）条第二条 除本规则 6%的比例向证券商交纳佣金，起点金额为20美元。第二十二条 B种股票大宗交易佣金的交纳标准为：成交金额在50万元，至500万元(含500万元)，按5‰ ...
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会计年度无违反国家法律、法规行为或损害公众利益的记录，且不存在可能严重影响公司业务的法律诉讼案； 八、已落实供投资者索阅有关文件资料的地址，并承诺向社会公众 解释权属本所理事会。 第七十四条 本规则经本所会员大会讨论通过，报经主管机关批准后施行。《上海证券交易所交易市场业务试行规则》第三章同时废止。 ...
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的交易。相关主管机关另有规定的，从其规定。上市商业银行不得转租租用的交易单元，不得接受其他机构或个人委托代理买卖。上市商业银行应当采取有效的技术措施 规章、规范性文件和上海证券交易所业务规则，自愿接受上海证券交易所作出的包括但不限于暂停或限制交易单元的交易权限、暂停或限制参与本所债券市场业务等决定，并 ...
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权证终止行权第一次提示性公告》，公告事项第2条明确载明：根据《上海证券交易所权证业务管理暂行办法》（下称“《权证管理办法》”）的有关规定，权证存续期 信息披露及交易等事宜充分履行了自律监管职能。三、权证终止交易不属于《上海证券交易所交易规则》规定的上交所应当公告的情形；对权证摘牌事项的公告与否，与本案 ...
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，规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为，本所制订了《上海证券交易所证券发行业务指引》，现予以发布，请遵照实施。特此通知。附件：上海证券 ，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规，制定本 ...
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券合同前，应当指定专人向客户讲解本所《实施细则》等业务规则，帮助投资者正确认识融资融券交易可能带来的风险； （九）按照本所的要求，对客户 投诉，依法保护客户合法权益，维护资本市场正常秩序和社会和谐稳定。 附件一 “会员公司专区”用户EKEY及权限申请表 上海证券交易所： 因业务办理需要,现特向贵所申请 ...
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收益类产品、ETF数据传输的，暂时免收使用费。 2、流速费 会员接入本所交易系统的流速之和不超过其免费流速额度时，无需缴纳流速费；会员接入本所 参与人”)参与本所市场的证券交易活动，维护交易秩序，保障交易安全，根据《上海证券交易所交易规则》和其他相关规定，制定本细则。第二条 参与者交易业务单元(以下 ...
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