发行可转换公司债券的批文；3.报送中国证监会全套复审材料；4.上市推荐书；5.上市推荐人向本所提交的资格证明，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书 批准后，签发上市通知书。发行人应于上市前五个交易日与本所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。第十六条在本所上市的可转换公司债券 ...
//www.110.com/fagui/law_287098.html -了解详情
。 第九条 甲方的权利和义务甲方的权利如下：一、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；二、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在 本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份，中央结算公司一份，具有同等法律效力。四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。五、 ...
//hetong.110.com/hetong_4650.html -了解详情
有关的文件6-1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他 发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html -了解详情
十九条 债权代理人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，严格遵守代理协议的约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人 偿付及与之相关的其他事务。第六章 法律责任第五十二条 证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》的有关 ...
//www.110.com/fagui/law_71393.html -了解详情
四十九条债权代理人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，严格遵守代理协议的约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人 偿付及与之相关的其他事务。第六章法律责任第五十二条证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》的有关规定 ...
//www.110.com/fagui/law_68816.html -了解详情
费用，包括承销费用、注册会计师费用（包括审计、验资费用、盈利预测等费用）、评估费用、律师费用、其他费用等。发行人采用代销方式发行可转换公司债券的，应 发行人成立的注册登记文件；3．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；4．承销协议；5．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；6．发行人改组的其他有关 ...
//wenshu.110.com/wenshu_1633.html -了解详情
方式为总代理向社会公开发行发行期限10天；发行期结束未售出的债券由被告湛江证券有限责任公司承销；发行人承担全部经济和法律责任并补偿持券人的损失，补偿办法： 未能如期支付给被告湛江证券有限责任公司债券本息，仍由其如期支付原告北京证券有限责任公司代理发行债券本息；双方必须按协议规定的日期交付有关款项，否则 ...
//www.110.com/panli/panli_52337.html -了解详情
到期，内江办事处按发行进度到期日前一个星期将款项划人成都营业部指定帐户。该协议双方均签字加盖了公章。1997年3月28日，成都营业部又与农行锦江支行 ，应由证券经营机构承担。康达公司发行债券的总承销商内江办事处及分销商成都营业部，是合法的债券承销机构。本案债券发行，是经具有审批权的四川省计划经济委员会 ...
//www.110.com/panli/panli_30166.html -了解详情
存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。 （九）发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减 债券应以现金认购。第三十三条 承销期满后,尚未售出的可转换公司债券按照承销协议约定的包销或代销方式分别处理。第三十四条 采用代销方式时,超过募集 ...
//www.110.com/fagui/law_169347.html -了解详情
受托管理人；（九）发行方式与发行对象；（十）承销方式；（十一）发行费用概算。第七条发行人应披露公司债券上市的地点和时间安排，并针对不同的发行方式，披露 其净资产额的比例；（六）偿债能力分析。第十九条提供保证担保的，应披露债券担保协议或担保函的主要内容，至少包括下列事项：（一）担保金额；（二）担保期限； ...
//www.110.com/fagui/law_193574.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务