，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规，制定本指引 他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数 据。第三章证券上市第十三条证券发行结束后，发行人及其保荐机构、主承销商 ...
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规定〉的决定》，自公布之日起施行。中国证监会2014年3月21日附件：《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》.doc 关于修改《 、股份代持、信托持股等不当利益安排。存在上述行为的，中国证监会将比照《证券发行与承销管理办法》第40条的规定处理。”本决定自公布之日起施行。《 ...
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与申购工作的顺利开展，根据《证券发行与承销管理办法》(下称《管理办法》)和《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》(下称《指导意见》)的 ，不得存在以下行为： (一)高报不买，即询价报价高于定价区间下限(适用上交所)或发行价格(适用深交所)却未参加网下申购； (二)已参与网下报价的配售对象又参与 ...
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四节 发行人概况第五节 可转换公司债券发行与承销第六节 可转换公司债券发行条款的主要内容第七节 财务信息第八节 关于本次可转换公司债券的担保事项第九节 公司不适用的，公司可根据实际情况做出适当修改，应有书面说明。第四条 上市公告书所刊载的财务报表需经具有执行证券从业资格的注册会计师审计，截止日距上市日 ...
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，不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的限制。第四节发行与承销管理第三十三条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销 受托管理人应当召集债券持有人会议：（一）拟变更债券募集说明书的约定；（二）拟修改债券持有人会议规则；（三）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（ ...
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、有关情况说明等。 二、发行人的章程 1.发行人的章程及其历次修改文本； 2.股东大会对章程进行修改的历次决议； 3.发行人对章程中股东（特别是中小股东） 有关的以上机构的从业人员从事证券业务的资格证书； 3.以上中介机构与发行人签署的关于A股发行与上市的委托协议。 十三、其他情况：(略) 本提纲只是 ...
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、有关情况说明等。 二、发行人的章程 1.发行人的章程及其历次修改文本； 2.股东大会对章程进行修改的历次决议； 3.发行人对章程中股东（特别是中小股东） 有关的以上机构的从业人员从事证券业务的资格证书； 3.以上中介机构与发行人签署的关于A股发行与上市的委托协议。 十三、其他情况：(略) 本提纲只是 ...
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财务会计报表及附注、有关情况说明等。 二、发行人的章程 1．发行人的章程及其历次修改文本； 2．股东大岫哉鲁探?行薷牡睦?尉鲆椋?3．发行人对章程中 A股发行有关的以上机构的从业人员从事证券业务的资格证书；3．以上中介机构与发行人签署的关于A股发行与上市的委托协议。 十三、其他情况：（略） 本提纲只是 ...
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可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。”（三）关于预测性信息的披露预测性信息，习惯上称为“软信息”（ 在我国证券发行中一般是由发行人委托承销商制作公开文件，因此，证券承销商是发行过程中的主导者。承销商处于可对发行人的状况予以保证的地位，一流的承销商承销证券时 ...
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中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年六月二十四日 关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定 一、将第二条、第四条、第十九条、第二 包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当按照单项业务承销 ...
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