、准确，并自觉接受中国证监会及其派出机构和交易所的监督管理。(二)各交易所应认真审核会员的资料，做好编码的生成与撤销、更新与维护工作，发现问题及时 应按照有关业务规则的规定严肃处理，并将处理情况报告中国证监会及公司所在地派出机构。(三)各派出机构应积极协助配合交易所做好协同检查，加强对各期货经纪公司 ...
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。 二、原则同意拟组建公司名称为“重庆证券经纪有限公司”，但筹建期间不得以该名称对外开展业务。 三、同意重庆证券经纪有限公司(筹)注册资本金为1亿元。核准 人民共和国证券法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，在六个月 ...
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等中介服务。5．妥善解决企业改制上市的政策性问题。根据有关法律、法规和政策的规定，抓紧处理股份公司在改制设立时的有关历史遗留问题，切实解决企业上市的 规范、业绩优良的基金管理公司进行投资管理的工作。支持符合条件的企业加大企业债券、可转换债券的发行力度。15．积极吸引国内外中介机构开展业务。各级政府和 ...
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事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚， 。各交易所要加强对稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律 ...
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证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就 29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构 ...
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证券有限责任公司、三江源证券经纪有限公司： 你们关于开展网上证券委托业务的申请材料收悉。根据《网上证券委托暂行管理办法》（证监信息字[2000]5号，以下简称 应严格按照《办法》要求，加强风险防范，切实保护投资者利益。 三、如果对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级，或对业务管理制度做出重大修订时， ...
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拟组建公司名称为“四川省天风证券经纪有限责任公司”，但筹建期间不得以该名称对外开展业务。 三、同意四川省天风证券经纪有限责任公司(筹)注册资本金为9000 共和国证券法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构(1999)14号)等有关法律、法规和政策的规定，在六个月 ...
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请示》及有关材料收悉。根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)，经研究，批复如下：一、原则同意天元证券经纪有限责任公司 要足额到位，并聘请具有证券业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生新的董事会，选举拟任(聘)高级管理人员，拟定新的公司章程。上述情况 ...
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[1993]77号)精神，为加强我省期货市场的管理，特作如下通知：一、全省期货市场试点工作由省人民政府证券委员会(简称省证券委)根据国家有关规定，负责指导、规划和 核转，不得擅自设置机构。 四、以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，由各级工商行政管理部门会同有关部门依法查处。 五、为保证期货市场 ...
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指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》（证监办发[2004]51号）要求，做好 交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。（二）加强证券经纪业务管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品 ...
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