活动包含的法律关系，防范合规风险。第八条 商业银行销售理财产品，应当做到成本可算、风险可控、信息充分披露。第九条 商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配 。第五十三条 销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守本办法规定，特别注意以下事项：（一）有效识别客户身份；（二）向客户介绍理财产品销售业务 ...
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市场行为、内幕交易等违法活动，而这些违法活动又往往与违规信息披露紧密相连，进一步地讲，缺少银行账户与电话记录的调查权影响了证监会充分履行其监管上市公司信息披露 实行过错责任的特例-过错推定原则为宜，这是上市公司信息披露监管应特别注意的地方。4、关于信息披露的及时性问题《证券法》第60条规定，中期报告应 ...
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、设备和系统，确保其处于适用状态。如可行，应定期测试应急预案。商业银行应评审其应急预案，特别是意外事件或紧急情况发生之后。应急准备应与可能发生的意外事件或 财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息，明确其识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。商业银行应识别其内部和外部的风险相关方 ...
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的规范，要求商业银行做好风险提示和信息披露，真正做到“卖者有责”，并在此基础上实现“买者自负”，最终实现“将适合的产品卖给适合的客户”，实现合规销售，充分 银行客户和机构客户，《办法》有什么特别规定？ 答：考虑到私人银行客户特点，对其作了专门规定。商业银行向私人银行客户销售专门为其设计开发理财产品的 ...
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、公正地把金融机构的信息披露给公众，以便公众得到充分真实的信息，从而做出自己的选择。使监督机制社会化，不仅表现在现代商业银行必须接受股东代表大会、 银行审计实力的会计师事务所很少。我国的外部审计力量特别是能够为商业银行提供支持的外部审计力量非常薄弱。市场规则亟待一个外部审计产业。外部审计与银行业从来都 ...
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收购要约”；（四）采用证券支付方式的，收购人应当比照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号-上市公司公开发行证券募集说明书》第二节至第八节 协议、资产置换或其他交易协议；（五）收购人将履约保证金存入并冻结于指定商业银行的存单或者收购人将用以支付的全部证券委托证券登记结算机构保管的证明文件； ...
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条 商业银行开展金融创新活动，应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则。第十四条 商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的业务”。董事会和高级管理层应 专业、客观和公平的意见，要按相应法律要求，特别重视并忠实履行对客户的义务和责任。第三十一条 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益 ...
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、设备和系统，确保其处于适用状态。如可行，应定期测试应急预案。商业银行应评审其应急预案，特别是意外事件或紧急情况发生之后。应急准备应与可能发生的意外事件或 明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。商业银行应识别其内部和外部的风险相关方， ...
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合规制度建设的初级阶段，没有最大程度地发挥合规对商业银行内部风险控制和约束的作用。其次，董事会审计委员会和内审体系的约束和监督作用需要加强。在 ，专责组织、领导全行信贷风险管理工作。首席信贷总主管享有全行最高的基本风险和特别风险的信贷审批权和信贷审批权的授予权，负责任命高级信贷主管和业务组别或分区信贷 ...
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的、真实的、完整的文件或资料已经提供，一切足以影响商业银行发表意见的事实和文件均已向投资银行披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，但是，前述 位置，几乎所有的经济活动都会与金融机构发生联系，所以商业银行开办的投资银行业务可以利用自身优势加强对往来对象，特别是个人信用信息进行信用跟踪，建立不良客户信息档案 ...
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