计客户资金占用银行存款－代理买卖证券客户存款银行存款－受托投资管理客户存款清算备付金－代理买卖证券客户和受托投资管理客户交易保证金受托资产（包括已实现未结算的损益） 经营或由他人租赁经营的有关情况，包括期限、价款、相应的权利义务等重要的协议条款等。第三十九条公司应对报告期内营业费用主要项目（至少前五项 ...
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过错,则该当事人无须承担责任。 (三)证券透支协议纠纷 此类纠纷是指投资者经证券机构同意,以超出资金账户内的保证金余额购买证券,证券机构要求投资者返还透支资金及资金 买卖。对上述1至4项欺诈行为,证券机构应完全承担因此给客户造成的直接经济损失,或者返还挪用的证券、资金。对第5项欺诈行为,由于交易指令是 ...
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给付资金收益560万元。海通营业部作为监管方，违反协议为撤销指定交易办理相关手续，亦未兑现其关于保证金帐户资产无可争议的承诺，导致安琪损失无法通过保证金 原则，且违反了《中华人民共和国证券法》关于券商不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的禁止性规定，应属无效。 本案中，《资产 ...
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和安全性程度。（３）与具有全国范围内实时汇划系统的商业银行签定的代理资金汇划协议（在申请银行无全国范围内资金实时汇划系统的情况下）。（４） 公司挪用客户交易结算资金的判断公式是：挪用金额＝（代买卖证券款＋受托资金）－（客户资金银行存款＋客户清算备付金存款＋交易保证金＋受托资产）公式中所指客户包括经纪 ...
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以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7）对卖空行为的监管。为防止利用信用交易压低证券价格、 公司向投资者提供融资融券后，若在信用交易交割清算时自有资金不足或者股票不够，可以向证券金融公司融通。在证券信用交易监管方面，日本的监管体制呈现出浓厚的 ...
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以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7） 对卖空行为的监管。为防止利用信用交易压低证券价格、 公司向投资者提供融资融券后，若在信用交易交割清算时自有资金不足或者股票不够，可以向证券金融公司融通。在证券信用交易监管方面，日本的监管体制呈现出浓厚的 ...
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，参与法人股上市股票的交易委托买卖。第三节 委托指令的执行第五十二条 证券商接受客户委托后，应尽快将委托事项按操作程序输入设置在证券商处的交易系统计算机终端，参加 将一切帐目结清以后，方可向中证交申请退还入网履约保证金，清算交割准备和清算交割头寸。第八章 证券托管第一百一十四条 中证交采用两级托管体制 ...
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证券交易所应当在业务规划中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；(二 建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定 ...
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条证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；( 建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定 ...
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条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性； 建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定 ...
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