协同计算机开发商，做好系统完善和技术测试工作，确保证券市场平稳运行。上海、深圳证券交易所关于解决计算机２０００年问题的技术指引各会员单位：为切实解决沪、深 计算机２０００年问题工作小组”，并已就解决我国证券期货行业的计算机２０００年问题开展了一系列的工作。从现在开始，我国证券业必须在不到１７个月的时间 ...
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市场监管权，惩罚权，争端解决权与诉讼权。（会员制证券交易所还享有对会员的自治权。） 笔者认为证券交易所市场监管权有广义和狭义之分：广义的市场监管权 信托责任感的驱使下形成的，或许只有英国才能有这种模式产生。而政府控制模式在我国的实践和理论上都破产了。因此笔者建议选择美国式分工合作模式。这种模式的特点： ...
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比例设定了相应的标准，其本意是不允许外资取得控股地位。分析表明，我国虽不存在外商独资服务提供者，但存在外商控股服务提供者以及非外商控股外商投资 代表机构。 [⑤] 截至2008年年底，上海证券交易所和深圳证券交易所各有3家特别会员。 [⑥] 在自然人流动方面，除水平承诺外，我国未作承诺；在境外消费方面 ...
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（SRO）证券交易所和全国证券交易商协会等，知悉证券公司已经或即将陷入财务困难，应立刻向SIPC报告。SIPC根据下述两个标准判断是否介入会员公司清算并 确认工作由托管人和SIPC共同完成，客户有异议权和提供补充信息的义务。我国证券公司风险处置实践中，交易结算资金由托管清算机构甄别确认。正常经纪业务 ...
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认可的契约性章程、交易规则和其他规则，这些法律文件充分反映了全体会员的共同意志。在我国期货立法尚未完备的情况下，应该遵循“契约就是法律”原则。二、章程 、传播市场信息给会员或社会公众。期货交易所一般都设有计算机系统，用以及时显示期货市场交易行情，并可及时获得各大通讯社、商品和证券交易所传出的各种价格、 ...
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证券交易，实行自律管理的法人；第一百一十八条规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券 项金融创新制度。虽然权证创设制度在我国尚无专门的法律规范，但“组织和监督证券交易，实行自律管理”是《证券法》赋予证券交易所的法定职能。故上交所制定《权证 ...
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义务。 根据上交所于2005年8月、2006年5月发布的三份通知，上交所所属会员必须按规定向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险 法院从我国相关法律法规的规定阐明了证券交易所的职能及性质，以此论证上交所制定的《权证管理办法》符合法定程序，其在制定权证交易规则、向交易所会员及 ...
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第一章总则第一条为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进我国证券事业发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，特设立本所。第二条本所为会员制、 买卖；（３）办理在深圳证券交易所上市证券交易的清算交割；（４）提供证券市场的信息服务；（５）主管机关许可或委托的其他业务。第四章会员第八条会员的条件：深圳 ...
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证券交易所的组织形式根据《证券法》的规定，我国的证券交易所采用会员制。证券所的积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其积累分配给会员。会员制的证券交易所不以营利为目的，其会员是各证券商。会员须向证券交易所交纳会费。在会员制证券交易所中，只有会员才能进入 ...
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调查小组前往上海，进行了为期4天的实地调查。调查结果表明；8月17日上海证券交易所卫星行情中断确系技术性事故。现将调查结果予以公布。8月21日至24 因上述原因行情全部中断、其中包括上海本地使用卫星．系统的网点。在卫星用户中外地会员占绝大多数，这是因为卫星通讯系统优越于传统的电话专线线路，在卫星线路、 ...
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