（一）检查期间存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱；2.检查期间对应当报告或者 15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一） ...
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责任公司和苏武康等5名个人通过2002年度年检。 三十一、宏源证券股份有限公司等2家机构和刘钟海等15名个人通过2002年度年检。 附件：《通过2002年度年检的证券投资咨询机构及其执业人员名单》 二○○三年十月八日 附件：通过2002年度年检的证券投资咨询机构及其执业人员名单 ...
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投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。 三、年检标准(一)报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；2.报告期内对应当报告或者备案 ...
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合同履约状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告。二、专业证券投资咨询机构名称、注册资本、出资人、出资比例、业务范围、业务内容、业务方式、营业场所变更 劳动等部门报备的，应按有关规定办理。七、各派出机构在审批辖区内证券投资咨询机构变更与咨询人员流动时，可根据有关法律法规和监管工作需要，在此通知 ...
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李小勇等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询 及以下4名个人雷春雨、崔华峰、董利华、程莘八、吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司及以下4名个人于永、赫荣祥、马振江、李晓东 ...
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执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单一、上海市上海中智富投咨询有限公司及以下4名个人陆正阳、袁红波、茅有为、 丽君、屈小民、陈弋五、北京市北京海融资讯系统有限公司六、湖南省湖南君士国际投资有限公司及以下4名个人吴镇南、马杰、施为民、张晓红...
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、昆明、银川证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《证券 可人等10名个人通过2000年度年检。 十七、福建省企业顾问有限公司等2家机构和欧阳建勋等17名个人通过2000年度年检。 十八、厦门市鑫鼎盛证券 ...
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顾中曙、张海、王峰 第二批通过2000年年度检查的证券投资咨询机构及其执业人员名单一、天津市天津市中融投资咨询有限公司及以下8名个人韩东、郑晓明、刘春胜、杨 陈红兵、王翀、马晓阳、穆宝敏、周朝晖 十三、浙江省1、杭州新希望证券投资顾问有限公司及以下3名个人王玮、王治平、胡俊2、浙江证券有限公司及以下5 ...
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业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有 传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的 ...
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证券投资咨询机构的设立审批程序及审批文件申请证券投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：第一，申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门（证管办或证监会 证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表；公司章程 ...
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