你办报送的《关于同意上海丰润投资顾问有限公司从事证券投资咨询业务的初审意见》(沪证机[2001]267号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货 从业资格。 二、上海丰润投资顾问有限公司焦毛、蒋颖曼、李剑虹、焦宏坤、朱晓寅、庄心笑、陈天华等7人具备规定的条件，同意授予证券 ...
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》(京证监办机咨审文[2002]1号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询 经审核，现批复如下：一、北京首放投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、北京首放投资顾问有限公司庄涛、贺晓阳、王华、 ...
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初审意见》(杭证特派办[2002]319号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资 ，现批复如下：一、浙江凡思达投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江凡思达投资顾问有限公司有关人员杨旌、孙震、 ...
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各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：?《广东省促进创业投资发展暂行规定》业经省人民政府同意，现印发给你们，请认真按照执行。执行过程中遇到的 顾问机构的设立 第十条创业投资机构可以委托其他创业投资机构或创业投资顾问公司作为管理顾问机构代理其管理投资业务，但应当事先签订委托管理协议，并在委托管理 ...
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现公布《发布证券研究报告暂行规定》，自2011年1月1日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一○年十月十二日 发布证券研究报告暂行规定第一条 为了规范证券 六条 证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观 ...
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维护投资者合法权益，促进我国证券市场健康发展，我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。 证券业从业人员资格 证券经纪从业资格；３、投资顾问从业资格；４、证券中介机构电脑管理从业资格；５、证监会认为需要设定的其他类别。 第十八条本规定第五条第１项 ...
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的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事 ．违约责任；８．合同签订日期；９．中国证监会规定的其他事项。第十九条从事证券或者期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或者间接从事证券期货经纪业务 ...
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或法律规定的其他企业组织形式设立。以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，负责其投资管理业务。委托 到工商行政管理部门注册登记。第八条 在国家工商行政管理部门注册登记的创业投资企业，向国务院管理部门申请备案。在省级及省级以下工商行政管理部门注册登记 ...
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；2、证券经纪从业资格；3、投资顾问从业资格；4、证券中介机构电脑管理从业资格；5、证监会认为需要设定的其他类别。第十八条 本规定第五条第1项所列人员至少 的两年内取得资格证书。第四十六条 在部门经理或部门经理以上的岗位上专职从事证券业务管理工作达五年以上者，可豁免资格培训与资格考试。第四十七条第五条 ...
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资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理从业资格； 5.证监会认为需要设定的其他类别。第十八条本规定第五条第1项所列人员 专业岗位上就职，资格证书自动失效。第二十二条取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照本 ...
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