的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供 与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。第六十三条 证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定 ...
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的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供 与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。第六十三条 证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定 ...
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法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。第三章董事和董事会第一节董事第二十七条证券公司董事应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会规定的条件 条董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第三十四条董事会每年至少召开 ...
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掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放 整改，派出机构可采取措施的规定；熟悉相关用语的含义。（7）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日公布， ...
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）证券公司的关联交易、对外担保和质押贷款；（三）证券公司高级管理人员的任免；（四）证券公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬；（五）证券公司 应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。第三十五条监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职责是：（一）根据法律、法规 ...
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公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；熟悉向 掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式；熟悉 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局： 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）的规定，经研究，授权各证监 ...
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董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知中的相关规定，中国证券业协会 及测试安排先培训后测试，测试包括笔试和面试。测试范围及重点包括《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》（详见协会网站www.sac.net.cn） ...
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公司董事长任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，我会认为，武士雄不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我会决定不予核准武士雄证券公司董事长任职资格。 你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定， ...
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九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本 业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会 ...
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