办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2007年度检查有关事宜公告如下： 一、年检对象和检查期间年检对象是具备 ，或者公示内容存在虚假陈述或重大遗漏；7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管； 8.出资不实，经查属实； ...
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管理暂行办法》(证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》)，现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：一、年检对象和报告期年检对象为通过 .未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户 ...
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文捷、程学军、白云、郭晋炜、罗印华、李大庆 二十三、福建省1、福建兴业证券股份有限公司及以下23名个人熊伟佶、吴明、邱江传、彭李雯、刘锋、申 杰、顾中曙、张海、王峰 第二批通过2000年年度检查的证券投资咨询机构及其执业人员名单一、天津市天津市中融投资咨询有限公司及以下8名个人韩东、郑晓明、刘春胜、杨 ...
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和李小勇等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资 及以下4名个人雷春雨、崔华峰、董利华、程莘八、吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司及以下4名个人于永、赫荣祥、马振江、李晓东九 ...
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机构迁入申请、原注册地派出机构的审批意见，一并报我会审批。迁出、迁入申请需详细说明机构搬迁原因、公司资产负债、已签合同履约状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告。二、专业证券投资咨询机构名称、注册资本、出资人、出资比例、业务范围、业务内容、业务方式、营业场所变更，需于 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：在证券投资咨询机构2005年度年检中，首批有57家公司通过年检，4家公司不予通过年检。现将有关 ...
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重庆证券监管办事处，杭州、郑州、青岛、长沙、福州、厦门、贵阳、昆明、银川证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料收悉。根据《证券 顾问有限公司和王志勇等4名个人通过2000年度年检。 十一、山西广瑞投资财务顾问有限公司和邸永忠等5名个人通过2000年度年检。 十二、江苏太仓 ...
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，如有违反本通知规定的行为，要严肃查处，并及时报告会机构部。附件：《不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002 君、屈小民、陈弋五、北京市北京海融资讯系统有限公司六、湖南省湖南君士国际投资有限公司及以下4名个人吴镇南、马杰、施为民、张晓红...
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投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相 管理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券投资 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：在证券投资咨询机构2005年度年检中，第二批有38家公司通过年检，3家公司不予通过年检，2家公司申请暂停证券投资咨询业务1年。现将有关结果通知如下： 一、第二批通过2005年度年检的证券投资咨询公司名单(略) 二 ...
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