.5 基金宣传推介材料是否存在下列情形：1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、预测该基金的证券投资业绩；3、违规承诺收益或者承担损失；4、诋毁其他基金管理人、 冲突的行为？若有，请在备注中列示。5.21 高级管理人员是否有《证券投资基金行业高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定的情形？若有， ...
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未满三年的，图示自基金合同生效以来)每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率进行比较。基金应按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号 的会计师事务所情况，报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况，目前的审计机构已提供审计服务的连续年限。(七)基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚 ...
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基金持有人合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 关联法规：国务院部委规章（1）条 、证券市场大势及行业走势等进行展望，但不得对报告期后的基金业绩及具体证券的走势进行预测。 三、托管人报告 (一)应声明其在报告期内，是否存在任何损害 ...
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保障基金持有人合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。关联法规：国务院部委规章（1）条 证券市场大势及行业走势等进行展望，但不得对报告期后的基金业绩及具体证券的走势进行预测。三、托管人报告(一)应声明其在报告期内，是否存在任何损害基金 ...
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，不得向他人泄露；8．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格；9．按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国 资产总值的构成。(二)基金资产净值列明基金资产净值的构成。(三)基金资产的帐户例如，说明基金资产以“××(证券投资基金名称)基金专户”名义开设基金专用帐户，并 ...
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，不得向他人泄露；8．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格；9．按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国 资产总值的构成。(二)基金资产净值列明基金资产净值的构成。(三)基金资产的帐户例如，说明基金资产以“××(证券投资基金名称)基金专户”名义开设基金专用帐户，并 ...
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，不得向他人泄露； 8．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格； 9．按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和 基金资产净值的构成。 （三） 基金资产的帐户 例如，说明基金资产以“________（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。 （ ...
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）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；（二）注册资本不低于3亿元人民币；（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好。第九 的规定报送申请材料。第三十三条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定，受理基金管理公司设立子公司、分支机构的申请，并进行审查，做出决定。 ...
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的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券 资产估值情况；（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；（5） ...
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的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券 资产估值情况；（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；（5） ...
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