投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监 有限公司、北京中和应泰管理顾问有限公司、北京和君创业咨询有限公司等6家机构具备规定的条件，同意授予其证券投资咨询从业资格。 二、梁文斌等39 ...
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、期货投资咨询管理暂行办法》 和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号)的有关规定，现批复如下：一、 剑李志华王燕萍苏锡坚汪晏杰段 超盖翊中郭 岗广东百灵信投资顾问有限公司(9人)周建新丘海云程 峰刘小华林穗林唐斌兵陈 忠 ...
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等业务的银行机构。关联法规：全国人大法律（1）条第三条 本暂行规定所称中间业务是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入 、金融信息咨询；(十二)企业、个人财务顾问业务；(十三)企业投融资顾问业务，包括融资顾问、国际银团贷款安排；(十四)保管箱业务；(十五)中国人民银行确定的适用备案制 ...
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证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复 张弛 梁卫东 王苏生杨春华 李海艳 肖建军 李国华 陈晓深圳市晓声投资顾问有限公司(5人)谢俊杨 高明非 李佐高 夏和平 陈华成都银华 ...
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有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 15 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备、节目内容、资格公示、风险提示等内容 及实施情况。9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的 ...
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商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔2001〕第5号）第七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管 泄漏造成不必要的纠纷和对商业银行商誉构成一定的负面影响。例如，开展企业财务顾问业务除应当妥善保管企业提供的涉及商业秘密的资料外，对于出具的评估报告、 ...
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证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条 本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式， 。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。第六条 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券 ...
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商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔2001〕第 5 号）第七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金 泄漏造成不必要的纠纷和对商业银行商誉构成一定的负面影响。例如，开展企业财务顾问业务除应当妥善保管企业提供的涉及商业秘密的资料外，对于出具的评估报告、 ...
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应获得投资顾问资格证书；第五条第８项所列人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介机构电脑管理三种证书中的一种；第五条第１０项所列人员应获得证券 委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。 第四十八条对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。 第四十九条从事证券相关业务 ...
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应获得投资顾问资格证书；第五条第8项所列人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介机构电脑管理三种证书中的一种；第五条第10项所列人员应获得证券 委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。第四十八条 对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务 ...
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