投资者进行统一保护的状况，区分个人投资者与机构投资者。[4]其原因在于韩国之前的金融法规并没有考虑投资人的特性，而让所有的投资人适用同一水平的投资人保护措施， 的即期消费。由此，传统立法对于生活消费的理解已经无法适应现实中人们对金融产品的需求，人们投资是为了满足将来的生活需求，投资行为充分具备消费行为 ...
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结果。会计师事务所在审计中同样存在道德风险，对一些违规做法没有及时披露，而且金融产品的复杂性也使他们无法真正了解核心内容和风险程度，审计结果一定程度上 了政府，存款人不用承担银行倒闭的任何风险。[2]因此，政府的最终援助也促使金融机构进一步放松了对风险的管理。总的来说，传统法律责任制度的缺位或设计不 ...
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透明度及秩序；提高公众对证券期货业的运作及功能的了解；为投资于或持有金融产品的公众提供保障；尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为；减低在 双边会议，讨论双方关注的事项。 （4）总结 总体上看，当今香港地区的金融衍生品市场正是通过披露制度 + 销售点的监管 + 金管局与证监会的双重监管架构的模式， ...
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开设的证券账户进行交易。这样，无论是A、B股股票还是公司债券或者其他金融产品，也无论采用直接持有还是间接持有模式，只要属于上市证券，只能采用证券 身份，使其切实感受消费者损失的切肤之痛。 （四）构建差异性交易的限制规则 金融消费者可分为机构消费者和个人消费者，还可分为专业消费者和非专业消费者。对于某些 ...
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金融保护署（CFPA），以保证美国消费者在选择使用住房按揭、信用卡和其他金融产品时，得到清晰、准确的信息，同时杜绝隐藏费用、掠夺性条款和欺骗性的作法。 于实体商品经济之上的《消费者权益保护法》无论是在立法理念还是具体规则方面，与金融消费者保护的法律需求都有一定的差距。 我国现行的《消费者权益保护法》是 ...
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而加长，虚拟经济对实体经济的偏离度加大。风险转移型创新就微观层面金融产品的提供者能够转移分散其风险，但是就宏观层面而言风险依然存在，甚至会演 硕士生导师，中国商法学研究会常务理事。 【注释】 [①]明柱亮：《西方发达国家金融创新研究》，2005年吉林大学博士学位论文，第50页。 [②]国际货币基金组织 ...
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交易总量及其总体交易风险的公开。市场上没有人准确知道谁拥有多少信用违约互换产品以及它所包含的风险有多大。前美国证监会主席ChristopherCox先生多次呼吁对 监管中的相互推诿。再次，统一的监管机构能够更好地确保对于类似的金融产品分类的模糊。最后，针对多头监管体制弊端，综合监管可以相对减少监管真空 ...
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研究留下的深刻教训。从金融法的角度来看，是什么原因导致并加剧了美国此次金融危机呢？ 笔者试根据巴塞尔银行监管委员会(以下简称巴塞尔委员会) 制定的且被普遍接受的 风险状态。像担保债务权证这样由各种信用等级的证券化资产组合而成的金融产品极其复杂，以至于最聪明的投资者也无法确定其风险。 23]更为复杂的是 ...
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具体情形来分别作出认定。从欧盟处理GE与Honeywell混合合并案中可以看出在界定金融集团滥用时更是依赖这种路径[21]。我国《反垄断法》第17条列举规定了 提供不符合标准或低于市场合理价格的资金支持；2、金融子公司拒绝对其他子公司的竞争对手提供金融产品和服务，联合抵制以确保其他子公司的市场优势；3 ...
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物价、充分就业、经济发展的认识更加全面，金融制度以促进充分就业、为 劳动者提供更多的金融产品和金融工具、不断提高人们的劳动收入和生活水平为 基础?〖HT5SS〗 原始财政制度起源于原始社会为了公用事业的需要，向氏族成员征收相应的产品。随着领导 人权力的扩大，氏族社会逐渐瓦解，掌握国家权力的领导人和集团 ...
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