承担赔偿责任。 虽然上述文件还没有正式生效，但无疑是体现未来司法政策的风向标文件。会议纪要中关于金融消费者权益保护纠纷案件的审理中的六条意见，对于统一实践中普遍存在的金融机构在金融产品销售环节的卖者尽责义务的认定和赔偿责任的确定问题，具有重要意义。北京盈科律师事务所合伙人 ...
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国债债券，使得现货市场上最便宜国债债券短缺，期货合约的卖空方不能提供金融产品实物进行交割，只能用比最便宜国债债券价格更高的有价证券进行交割时， 交易市场的行为。在Fenchurch公司案件中，Fenchurch公司是在临近交割时，通过对金融期货市场的大量做多，而在现货市场又控制了用于交割的证券，使得做 ...
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等高风险品种的交易中，实现市场信息的对称在现实中几乎就是天方夜谭。那些由金融专家千方百计设计出来的特殊商品，绝非普通投资者凭借有限的经济理性和生活常识即能 主体在法律允许的前提下，可以根据投融资的需要自由地加以创造，这是金融产品随着经济的发展大量涌现并越来越脱离现实物质基础的原因所在。 [32]此外， ...
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投资者进行统一保护的状况，区分个人投资者与机构投资者。[4]其原因在于韩国之前的金融法规并没有考虑投资人的特性，而让所有的投资人适用同一水平的投资人保护措施， 的即期消费。由此，传统立法对于生活消费的理解已经无法适应现实中人们对金融产品的需求，人们投资是为了满足将来的生活需求，投资行为充分具备消费行为 ...
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透明度及秩序；提高公众对证券期货业的运作及功能的了解；为投资于或持有金融产品的公众提供保障；尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为；减低在 双边会议，讨论双方关注的事项。 （4）总结 总体上看，当今香港地区的金融衍生品市场正是通过披露制度 + 销售点的监管 + 金管局与证监会的双重监管架构的模式， ...
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开设的证券账户进行交易。这样，无论是A、B股股票还是公司债券或者其他金融产品，也无论采用直接持有还是间接持有模式，只要属于上市证券，只能采用证券 身份，使其切实感受消费者损失的切肤之痛。 （四）构建差异性交易的限制规则 金融消费者可分为机构消费者和个人消费者，还可分为专业消费者和非专业消费者。对于某些 ...
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金融保护署（CFPA），以保证美国消费者在选择使用住房按揭、信用卡和其他金融产品时，得到清晰、准确的信息，同时杜绝隐藏费用、掠夺性条款和欺骗性的作法。 于实体商品经济之上的《消费者权益保护法》无论是在立法理念还是具体规则方面，与金融消费者保护的法律需求都有一定的差距。 我国现行的《消费者权益保护法》是 ...
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当我们强调公司承担社会责任时，必然涉及公司的实际运作人管理层。管理层是推动金融中介机构落实社会责任的关键性人物，管理层的理念改变了，管理层有意识主动推进社会责任 银行认为，从银行属性的角度，社会责任指商业银行在遵循经营行为准则、提供金融产品和服务、追求利润目标，创造长期价值的同时，对投资者、客户、商务 ...
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【写作年份】2009年 【中图分类号】0 【正文】 随着越来越多的金融产品与金融服务介入社会生活的各个方面，消费者为满足自己的消费需求，开始广泛地 消费者权益的指导思想之下，逐步在现有机制之下引入功能性监管的内容，以切实保障金融消费者信息权益为目的设计监管制度。 （二）一般性反欺诈条款的引入值得注意 ...
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结果。会计师事务所在审计中同样存在道德风险，对一些违规做法没有及时披露，而且金融产品的复杂性也使他们无法真正了解核心内容和风险程度，审计结果一定程度上 了政府，存款人不用承担银行倒闭的任何风险。[2]因此，政府的最终援助也促使金融机构进一步放松了对风险的管理。总的来说，传统法律责任制度的缺位或设计不 ...
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