理财业务活动的管理，促进个人理财业务健康有序发展，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定本办法。关联 对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理人员提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。第 ...
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和助学贷款统计报送的完整性、及时性和准确性。（三）统计分析考核内容包括各银行业金融机构常规统计分析和专题分析报告报送的时效、数量和质量。常规统计分析 视情节轻重，采取取消当年考核评比资格、进行业内通报、依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的相应规定予以处罚并追究有关责任人的责任等相关措施。五、其他第 ...
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规范信托投资公司的信息披露行为，保障信托当事人的合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规的 多信息。上市信托投资公司除应遵守本办法规定披露信息外，还应遵守证券监督管理机关有关信息披露的规定。第七条信托投资公司披露的年度财务会计报告须 ...
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金融业务的监管，促进邮政储蓄机构依法规范、审慎经营，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律规定，制定本办法。关联法规： 对邮政储蓄机构的监管职责，对邮政储蓄机构经营的各项金融业务进行管理、检查和监督。第二章业务准入管理第五条邮政储蓄机构经营金融业务，应具备下列条件： ...
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单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规，制定本办法。 条当事人放弃陈述或者申辩权利或者听取当事人的陈述和申辩后作出行政处罚决定的，监督检查部门应当制作《行政处罚决定书》，附《行政处罚意见告知书》、调查 ...
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(四)违反上述规定的金融租赁公司，按照以下规定处理：对超出规定比例的，按照《银行业监督管理法》第三十七条的规定处理；对未按规定报告其关联交易情况的，依据 的监管工作各银监局要指导所监管的金融租赁公司严格按《公司法》、《银行业监督管理法》和银监会的有关规定进行股权转让，严防控股股东借股份转让之机转嫁风险 ...
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办理集合资金信托业务的行为，维护信托当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《信托投资公司管理办法》，现就集合资金信托业务的有关问题 收回情况、项目进展情况(或有价证券投资的合规性情况)、信托利益计算和分配情况予以监督，并每季度提交书面托管报告，由信托投资公司按规定定期向委托人、受益 ...
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相关信息，加盖机构印章，并由相关提供人员及负责人签名确认。（2）银行业金融机构要及时反馈相关错误或问题的纠正整改措施和进展情况。（3） 金融机构发出“处罚单”监管人员要严格依据《中华人民共和国银行业监督管理法》 、《中华人民共和国商业银行法》 、《中华人民共和国行政处罚法》 、《中华人民共和国统计法》 ...
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《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中国银行业监督管理法》、《民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法 提供虚假资料。第二十条借款人应依法接受贷款人对其财务状况以及使用贷款情况的监督。第二十一条借款人准备进行承包、租赁、联营、合并(兼并)、合作、分立 ...
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对商业银行风险的识别和评价，有针对性地采取监管措施，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》 。第五条 银监会按照本办法对商业银行的各项风险监管核心指标进行检查监督，并采取相应监管措施。第二章 核心指标第六条 商业银行风险监管核心指标 ...
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