部、证券部，下同)；银行不再经营信托投资业务；银行除承销国债和代理发行债券外，不再办理证券业务；信托投资公司名称中不再含“银行”字样；转让出去的信托投资公司 和证券机构，均应按《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，做好经济合同和协议的履约衔接和债权债务、事权与义务的移交承接，确保业务工作的正常进行。 ...
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业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第三十七条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 ...
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银行同期活期存款利息。第二十一条 委托财产应当用于下列投资：（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货； 全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合 ...
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。第九条 资产管理计划资产应当用于下列投资：（一）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他 全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件和资料。第四十四条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资 ...
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，愿意承担相应的投资风险。 第十三条 委托财产应当用于下列投资： （一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品； （二） 全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第三十一条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资 ...
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、受托管理及增信等进行自律管理。证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券承销、备案、上市交易或转让、信息披露、投资者适当性管理、持有人会议及受托 会议选任出新的受托管理人为止。第五十二条非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责。第五十三条受托管理人为履行受托管理 ...
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向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司代发 三万元以上十万元以下的罚款。 第二百二十四条违反本法规定，发行、承销公司债券的，由国务院授权的部门依照本法有关规定予以处罚。 第二百二十五条 ...
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向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司代发 三万元以上十万元以下的罚款。 第二百二十四条违反本法规定，发行、承销公司债券的，由国务院授权的部门依照本法有关规定予以处罚。 第二百二十五条 ...
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不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司 三万元以上十万元以下的罚款。 第二百二十四条 违反本法规定，发行、承销公司债券的，由国务院授权的部门依照本法有关规定予以处罚。 第二百二十五条 ...
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向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发 处以三万元以上十万元以下的罚款。第二百二十四条违反本法规定，发行、承销公司债券的，由国务院授权的部门依照本法有关规定予以处罚。第二百二十五条上市 ...
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