工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：一、关于基金投资运作（一）除 中期报告和年度报告中予以披露。（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。二 ...
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，近3年曾负责上市公司审计业务； 3．熟悉会计、审计等专业理论和实务； 4．最近3年没有受到行政处罚或行业惩戒。 三、检查组的组成 证券资格事务所的检查 事务所，每家事务所现场检查时间为10天。检查组每组10人，其中组长由地方协会负责监管工作的秘书长（或副秘书长）担任，注册会计师9名。 四、检查结果的 ...
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。积极引导农民进城、工业进(工业)园、住宅进(社)区、商业进(市)场，加强城市基础设施建设，促进城市第三产业发展，通过繁荣城市经济、活跃县域经济、带动 债券承销、融资租赁、资金信托等金融业务；加快组建我省综合性证券公司，为促进省内企业上市融资创造更有利的条件；壮大农村信用合作社、城市商业银行、各类投资 ...
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新会计准则），要求自2007年1月1日起在上市公司范围内施行，同时鼓励其他企业执行。为了提高证券行业的会计信息质量，强化证券公司风险管理意识，促进证券行业 ，我会决定从2007年起在证券公司（以下简称公司）范围内执行新会计准则。现就有关事项通知如下：一、关于公司2006年年度报告的编制事宜（一）公司应 ...
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治理水平，贯彻落实中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（以下简称《通知》）精神，本所现就本次专项活动的有关工作安排通知如下： 进行综合评价，提出整改建议。综合评价和整改建议下发给公司的同时抄送给中国证监会上市公司监管部和当地证监局。 特此通知 深圳证券交易所 二OO七年四月十六日 ...
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)人民政府，省政府各部门、各直属机构：中国人民银行贵阳中心支行《关于加强贵州省金融生态环境建设的意见》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行 在我省设立保险法人机构，扩展证券公司的经营范围，构建多层次、多元化的金融组织体系，继续深化国有商业银行和农村信用社改革，加强行业自律体系建设，改善金融 ...
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公司的法制工作实现划片指导、监督。 二、对公司法制工作微观层面的几点设想 1． 关于总部的法制工作 （1）合同审批。合同审批虽取得了一定成绩，但距 事务的法律支持。为适应国家对上市公司监管力度不断加强的趋势，法制人员应当与证券部门人员充分沟通，共同研究国家有关的监管规则，规范审慎地出具有关文件。加强与 ...
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监管权限划分，凡由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行监管的金融性公司，由各分行负责规范，报中国人民银行总行核批。由中国人民银行总行直接 ?此外，经国务院证券管理部门批准上市的原有股份有限公司重新登记后，应依照《公司法》进一步完善其组织、规范其行为。三、重新登记和组织指导(一)关于重新登记。 ...
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股份没有集中统一托管，其管理基本处于无序状态。为了加强对上市公司股份的监管，应将非流通股份与可流通股份一起由上海证券中央登记结算公司集中托管。已上市的 应于1994年10月底前完成其非流通股份的集中托管。今后，凡申请在上交所上市的公司必须在上市前到上海证券中央登记结算公司托管其全部股份。希望你公司尽快 ...
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力度，严厉打击各种偷税、逃税、骗税、抗税以及其他涉税犯罪行为。认真开展上市公司和改制企业所得税、交通运输企业营业税、国有企业所得税、个人所得税等专项检查。 。三、规范市场主体准入行为，整顿市场交易秩序和竞争秩序（八）切实加强对各类市场主体的监管。坚决取缔无证照经营和“三无”企业。严格执行法律法规规定的 ...
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